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投資型保險商品概要、金融體系概述
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110年 - 投資型保險第4章︰1-50#100798
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9.依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構對 主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時,可處:
(A)1 年以上 7 年以下有期徒刑
(B)1 年以上 10 年以下有期徒刑
(C)3 年以上 7 年以下有期徒刑
(D)5 年以上 7 年以下有期徒刑
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統計:
A(370), B(9), C(34), D(13), E(0) #2766785
詳解 (共 1 筆)
moon86620
B1 · 2021/12/19
#5268119
第 106 條證券投資信託事業、證券投資...
(共 216 字,隱藏中)
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相關試題
1 依證券投資信託及顧問法之規定,未依法交付公開說明書,主管機關應處何項行政處罰?(A)處新臺幣 30 萬元以上150 萬元以下罰鍰(B)處新臺幣 30 萬元以上 100 萬元以下罰鍰(C)處新臺幣 40 萬元以上 150 萬元以下罰鍰(D)處新臺 幣 20 萬元以上 120 萬元以下罰鍰。
#2766777
2 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表 冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之記載,應負何項刑責?(A)1 年以下有期徒刑、拘 役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(B)2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(C)1 年以 上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣 5000 萬元以下罰金(D)5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以 下
#2766778
3 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報 告資料之內容為虛偽或隱匿之記載,應負何項刑責?(A)1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下 罰金(B)1 年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣 5000 萬元以下罰金(C)2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺 幣 180 萬元以下罰金(D)5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金
#2766779
4 證券投資信託事業對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載,應負下列何項刑 責?(A)1 年以上 7 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 5000 萬元以下罰金(B)1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺 幣 180 萬元以下罰金(C)2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(D)5 年以下有徒刑、拘役或 科或併科新臺幣 180 萬
#2766780
5 依據證券投資信託及顧問法規定,違反本法第 16 條第 1 項規定,在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基 金,應負下列何項刑責?(A)處 1 年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(B)處 2 年以下有期徒刑、 拘役或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(D)處 5 年以下 有期徒刑、拘役或併科新臺幣 180 萬元以下罰金
#2766781
6 依據證券投資信託及顧問法規定,違反本法第 16 條第 1 項規定,在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基 金,應負下列何項刑責?(A)處 5 年以下有期徒刑,併科新臺幣 100 萬元以上 5000 萬元以下罰金(B)處 3 年以下有期 徒刑,併科新臺幣 100 萬元以上 5000 萬元以下罰金(C)處 5 年以下有期徒刑,併科新臺幣 200 萬元以上 5000 萬元 以下罰金(D)處 5 年以下有期徒刑,併科新臺幣 100 萬元以上 9000 萬元以下罰金。
#2766782
7. 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業及證券投資顧問之董事違法,足以影響業務之正常執行 者,主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務?(A)1(B)2(C)3(D)5
#2766783
8.依據證券投資信託及顧問法規定,主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為幾個月以下之停 業?(A)1(B)2(C)3(D)6。
#2766784
10違反「證券投資信託及顧問法」第 16 條第 1 項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在 中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金),在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者,可 處:(A)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金(B)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併 科新臺幣一百八十萬元以下罰金(C)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金(D)處三年以 上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金。
#2766786
11 依據證券投資信託及顧問法規定,下列何種行為可處 5 年以下有期徒刑,併科新臺幣 1 百萬元以上 5 千萬元以下 罰金?(A)未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機 關核准之業務(B)違反「投信投顧法」第 16 條第 1 項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不 得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金),在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者 (C)對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載(D)對於主管機關命令提出之帳簿、表 冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載
#2766787
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