55.有關保險洗錢及資恐客戶風險之敘述，下列何者正確？
(A)對於新建立業務關係的客戶，應在建立業務關係時，確定其風險等級
(B)為打擊貪腐，我國政府之重要政治性職務人士應直接視為高風險客戶
(C)採行兩級風險級數之業者，對較低風險等級之客戶得採取簡化之審查措施
(D)應向客戶說明其風險等級資訊，取得客戶信任，俾徵提所需文件以降低其風險

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統計： A(2100), B(283), C(447), D(106), E(0) #2668970

詳解 (共 4 筆)

#4659999

銀行應建立不同之客戶風險等級與分級規則。 就客戶之風險等級，至少應有兩級（含）以上之風險級數，即「高風險」 與「一般風險」兩種風險等級，作為加強客戶審查措施及持續監控機制執 行強度之依據。若僅採行兩級風險級數之銀行，因「一般風險」等級仍高 於本指引第五點與第七點所指之「低風險」等級，故不得對「一般風險」 等級之客戶採取簡化措施。

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