試題詳解

607. 證券投資顧問事業之受僱人執行業務時，除法令另有規定外，不得有下列何項行為？
(A)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易 時間內，以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息
(B)於公 開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價證券未來之價位做研判預測，或未列合理研判分析依據，對個別有價證券之買賣進行推介
(C)以真實姓名從事證券投資分析活動
(D)依法令所為之查詢，洩露客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。