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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-2 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#93743
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63. 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件,受理詢價圈購之對象,如有下列何者參與詢價圈購,應拒絕之?
(A)發行公司之員工
(B)承銷商本身之董事、監察人
(C)發行公司之董事長或總經理
(D)選項A、B、C皆是
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(2), E(0) #2548794
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/16
#7260563
中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行...
(共 1132 字,隱藏中)
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相關試題
5. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確? (A)法律概念上,本公司與分公司只有一個人格 (B)與母公司、子公司的意義相同 (C)應受關係企業專章規範 (D)分公司對業務之經營可不受本公司之指揮
#2548736
6. 下列對監察人之敘述何者有誤? (A)董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向監察人報告 (B)監察人得列席董事會陳述意見 (C)監察人各得單獨行使監察權 (D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
#2548737
7. 當公司間有下列那種情形時,可推斷彼此之間具有控制及從屬關係? (A)公司與他公司之股東或董事有三分之一以上相同者 (B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有或出資者 (C)公司與他公司之已發行有表決權之資本總額有三分之一以上為相同之股東持有或出資者 (D)選項A、B、C皆非
#2548738
8. 發行轉換公司債時之轉換價格,係指轉換公司債轉換為每股股票所需之何種計算單位之金額? (A)交易之市價 (B)當日與公司議定之價格 (C)公司債之票面金額 (D)股票之市價
#2548739
9. 下列何者應編列財務報告且依法公告並申報? (A)發行人 (B)證券商 (C)證券交易所 (D)選項A、B、C皆是
#2548740
10. 依證券交易法之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓受之行為,不得少於幾個月? (A)2 個月 (B)3 個月 (C)4 個月 (D)6 個月
#2548741
11. 公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之? (A)董事長同意 (B)董事會通過,免經監察人承認 (C)董事會通過及監察人承認 (D)股東會同意
#2548742
12. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就交易價格之 合理性表示意見? (A)實收資本額百分之十 (B)新臺幣二億元以上 (C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者 (D)實收資本額百分之三十或新臺幣四億元以上者
#2548743
13. 依現行法令之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務 有何法律效果? (A)當然解任 (B)待公司辦理變更登記,始生解任之效果 (C)並無任何影響 (D)視其股份已否辦理過戶而定
#2548744
14. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是? (A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (B)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (C)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意
#2548745
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