669. 證券投資顧問事業之受僱人執行業務時,不得有下列何項行為?
(A) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間內,以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息
(B)於公開場所或廣播、電視 以外之傳播媒體,對不特定人就個別有價證券未來之價位做研判預測, 或未列合理研判分析依據,對個別有價證券之買賣進行推介
(C)以真 實姓名從事證券投資分析活動
(D)依法令所為之查詢,洩露客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。
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統計: A(2), B(23), C(1), D(3), E(0) #3305370
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