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無年度 - 投資型第一科經典考題651-686#122432

科目：投資型保險商品概要 | 選擇題數：36 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：投資型保險商品概要

選擇題 (36)

651. 受益人自行召開受益人會議之召開權人，應符合下列何項要件？(A) 應由繼續持有受益憑證 1 年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時 該基金已發行在外受益權單位總數以上之受益人(B)應由繼續持有受 益憑證 6 個月以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行 在外受益權單位總數 5 ％以上之受益人(C)應由繼續持有受益憑證 1 年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數 3 ％以上之受益人(D)應由繼續持有受益憑證 6 個月以上， 且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數10 ％以上之受益 人。
652. 下列何者不屬於證券投資信託契約之終止事由？(A)受益人會議之決議，證券投資信託事業或基金保管機構無法接受，且無其他適當之證券 投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務(B)受益人會議決議更換證券投資信託事業或基金保管機構，而無其他適當之 證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務 (C)因對證券投資信託基金之經理或保管並無不善之情形(D)證券投資信託事業或基金保管機構有解散、破產、撤銷或廢止核准之情事。
653. 證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿幾日內申報主管機關備査？(A) 2 (B) 4 (C) 5 (D) 10 。
654. 證券投資信託契約終止時，清算人應於主管機關核准清算後幾個月內，完成證券投資信託基金之清算，並將清算後之餘額，依受益權單位數之 比率分派予各受益人？(A) 1 (B) 2 (C) 5 (D) 15
655. 有關開放式基金之合倂，下列敘述何者錯誤？(A)合併之基金應同為 公開募集或私募之基金(B)合併之基金得為不同種類基金(C)合併 之基金投資區域及國家應相同(D)應經受益人會議同意合併。
656. 下列關於境外基金代理之敘述，何者錯誤？(A)境外基金管理機構或 其指定機構應委任數個代理人，在國內代理其基金之募集及銷售(B) 總代理人得在國內代理 1 個以上境外基金機構之基金募集及銷售(C) 銷售機構得在國內代理 1 個以上境外基金之募集及銷售(D)參與證券 商受理或從事境外指數股票型基金( ExchangeTradedFund/ETF )之申購或買回，應依境外基金機構規定之方式辦理，得免經總代理人轉送境外 基金管理機構
657. 下列何者不屬於境外基金在我國國內不得銷售之事由？(A)境外基金 不得投資於黃金、商品現貨及不動產(B)該境外基金得以新臺幣或人民幣計價(C)境外基金已經基金註冊地主管機關核准向不特定人募集者(D)境外基金必須成立滿 1 年。但境外基金經金管會專案核准或基 金註冊地經我國承認並公告者，得免受限制
658. 消滅基金最近 30 個營業日淨資產價值平均低於新臺幣多少元且存續基金之證券投資信託契約內容未修改者，不得經由受益人會議同意合倂？ (A) 5000 萬(B) 1 億(C) 1.5 億(D) 3 億
659. 證券投資信託事業以下列何種之組織為限？(A)股份有限公司(B)有限公司(C)合夥(D)獨資
660. 下列有關證券投資信託事業組織之敘述，何者錯誤？(A)為營利性社團法人(B)以股份有限公司為限(C)資本額不得少於新臺幣 3 億元 (D)應採募集設立方式設立
661. 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列何種行為？(A)藉金管會對 該基金之核准或申報生效，作為證實申請(報)事項或保證基金價值之 宣傳(B)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。但設有保證機構之保證型保本基金已於其公開說明書中，充分揭露保證之具體內容者，其保證本金安全部分，不在此限(C)提供贈品、或定存加碼、貸款減碼等金融性產品或以其他利益或方式等，勸誘他人購買基金。但金管會另有規定者，不在此限(D)以上皆是。
662. 下列有關基金銷售機構從 事基金業務之宣導推廣時，提供贈品之敘述，何者錯誤？(A)金融商品得作為贈品(B)贈品活動不得變相誘導投資人購買基金(C)應避免流於浮濫(D)不得重複領取、累積金額以換取其他贈品或辦理抽獎活動
663. 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣 活動時，得在不與基金申購結合之前提下，提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料，下列與贈品活動有關之敘述何者錯誤？(A)贈品活動不 得變相誘導投資人購買基金(B)贈品單一成本價格上限為新台幣二百 元(C)贈品不得累積金額以換取其他贈品或辦理抽獎活動(D)金融 商品得作為贈品
664.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會投信基金廣告規範要點規定，某基金成立迄今滿四年，如欲以基金績效為廣告內容應以何期間之績效為表示？(A)最近一年之全部績效(B)最近二年之全部績效 (C)最近三年之全部績效(D)最近四年之全部績效
665. 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久始能刊登？(A)六個月 (B)一年(C)二年(D)三年。
666. 基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，下列何項不屬於應確實執行之控管作業？(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新 臺幣 30 元且印有公司名稱之贈品〔例如：原子筆、便條紙等〕不在此限 (B)各項贈品活動應按月造冊，併 同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存 1 年(C)應於相關宣傳文件(含電子媒體)上載明贈品活動之期間、人數、數量、參加辦法等項訂有限制條件者，以避免紛爭 (D)贈品如以非現金取得，該贈品價值應以該項贈品或類似商品之零售價格、或其他可供佐證之單據文件認定之
667. 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存査，並至少保存幾年？(A)1 (B) 2 (C) 3 (D) 5 。
668. 證券投資顧問事業經手人員於到職日起幾日內應出具聲明書？（A)3(B) 5 (C) 10 (D) 15 。
669. 證券投資顧問事業之受僱人執行業務時，不得有下列何項行為？(A) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間內，以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公開場所或廣播、電視 以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價證券未來之價位做研判預測， 或未列合理研判分析依據，對個別有價證券之買賣進行推介(C)以真 實姓名從事證券投資分析活動(D)依法令所為之查詢，洩露客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。
670. 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件？(A)已募集成立證券投資信託基金(B)最近期經會計師查 核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處 分(D)最近 1 年內受到主管機關對公司或分支機構營業許可，為撤銷處分。
671. 已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣多少元？ (A) 5000 萬(B) 7000 萬(C)1 億(D)3 億
672. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務， 須其營業滿幾年，並具有經營全權委託投資業務能力？(A) 1 (B) 2 (C) 5 (D) 10 。
673. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，對委任人資金及以該資金購入之資產，應如何保管之？(A)僅資產部分得經委任人同意後保管之 (B)得經委任人同意後保管之(C)不得以任何理由保管(D)得經 董事會同意後保管之。
674. 有關全權委託保管機構之規範，下列敘述何者正確？(A)符合一定信 用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行(B)經中華信用評等公司評 定，長期債務信用評等達級以上，短期債務信用評等達級以上 (C)全 權委託保管機構應由經營全權委託投資業務之投信或投顧事業指定 (D)以上皆是。
675. 保險業申請兼營全權委託投資業務時，須其最近半年未曾受保險法第149 條第 1 項糾正或命其限期改善合計幾次以上之處分者？(A)1(B)2 (C)3 (D)5
676. 主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為幾個月以下之停業？(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 6 。
677. 依證券投資信託及顧問法之規定，未依法交付公開說明書，主管機關應處何項行政處罰？(A)處新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下罰鍰(B) 處新臺幣 30 萬元以上 100 萬元以下罰鍰(C)處新臺幣 40 萬元以上150 萬元以下罰鍰(D)處新臺幣 20 萬元以上 120 萬元以下罰鍰。
678. 違反「投信投顧法」第 16 條第 1 項規定〔任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投 資顧問境外基金〉，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者，可 處： (A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬 元以上五千萬元以下 罰金(B)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元 以下罰金(C)處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元 以下罰金(D)處三年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元 以下罰金。
679. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會除法規另有規定外，應適用下列何項法律？(A)商業團體法(B)銀行法(C)人民團體法 (D)公司法。
680. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事違法，足以影響業務之正常執行者，主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務？ (A)1 (B) 2 (C) 3 (D) 5
681. 違反證券投資信託及顧問法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金，應負下列何項刑責？(A)處 1 年以下有期徒 刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(B)處 2 年以下有期徒 刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(C)處 3 年以下有期徒 刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(D)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金。
682. 違反證券投資信託及顧問法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金，應負下列何項刑責？(A)處 5 年以下有期徒刑，併科新臺幣 100 萬元以上 5000 萬元以下罰金(B)處 3 年以下有 期徒刑，併科新臺幣 100 萬元以上 5000 萬元以下罰金(C)處 5 年以下 有期徒刑，併科新臺幣 200 萬元以上 5000 萬元以下罰金(D)處 5 年以 下有期徒刑，併科新臺幣 100 萬元以上 9000 萬元以下罰金。
683. 犯證券投資信託及顧問法之罪，所科罰金達新臺幣多少元以上而無力完納者，易服勞役期間為 2 年以下，其折算標準以 罰金總額與 2 年之日數比例折算？(A) 3000 萬(B) 5000 萬(C) 8000 萬(D) 1 億
684. 證券投資信託事業對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責？(A) 1 年 以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(B) 1 年以上 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 5000 萬元以下罰金(C) 2 年以下 有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(D) 5 年以下有 期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金
685. 犯證券投資信託及顧問法之罪，所科罰金達新臺幣多少元以上而無力完納者，易服勞役期間為 3 年以下，其折算標準以罰金總額與 3 年之日數 比例折算？(A) 3000 萬(B) 5000 萬(C) 8000 萬(D) 1 億
686. 證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之 記載，應負何項刑責？(A) 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺 幣 180 萬元以下罰金(B) 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180 萬元以下罰金(C) 1 年以上 7 年以下有期徒刑， 得併科新臺幣5000 萬元以下罰金(D) 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180 萬元以下罰金

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