71. 銀行業確認客戶身分，若該客戶為法人者，原則上應先瞭解有具控制權之最終自然人身分，而依「銀行業防制 洗錢與打擊資恐注意事項」規定，所稱具控制權係指持有該法人股份或資本超過多少百分比者？
(A)百分之二十五
(B)百分之五十
(C)百分之三十五
(D)百分之十

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統計： A(268), B(10), C(1), D(8), E(0) #1572069

詳解 (共 3 筆)

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七、第四款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證：
（一）客戶為法人、團體時：
1.具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五者，金融機構得請客戶提供股東名冊或其他文件協助完成辨識。
2.依前小目規定未發現具控制權之自然人，或對具控制權自然人是否為實質受益人有所懷疑時，應辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人。
3.依前二小目規定均未發現具控制權之自然人時，金融機構應辨識高階管理人員之身分。
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金融機構防制洗錢辦法第 3 條第 7 款...
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求解

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