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申論題

試卷：98年 - 098年地方3等_商業行政#30768
科目：專技◆會計◆證券交易法
年份：98年
排序：0

申論題資訊

試卷：98年 - 098年地方3等_商業行政#30768
科目：專技◆會計◆證券交易法
年份：98年
排序：0

申論題內容

四、證券商違反證券交易法或相關之法令規定，應受到主管機關行政裁罰，現行證券交 易法對證券商違規案件之行政處分，依責任之歸屬，可分為對公司與對自然人之負 責人、從業人員為行政處分兩種，試請說明其處分之內容各為如何？（25 分）