115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關實務第9章集中市場136題 1-50#138544

1.發行人與其證券承銷商有下列何項情事時，證交所拒絕接受該證券承銷商所出具之評估報告？ (A)非屬同一集團企業 (B)任何一方股份總額 5%之股份為相同之股東持有 (C)任何一方董事長與對方之董事長具有三親等親屬關係 (D)雙方互為有價證券初次上市或上櫃評估報告之評估

2.申請上市公司之設立年限，應依公司法設立登記至少： (A)已逾五個會計年度 (B)已逾四個會計年度 (C)已滿五年以上 (D)已滿三年以上

3.公開發行公司(股票面額十元)其財務報告之淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近兩個會計年度均達多少以上比例，證交所得同意其股票上市？ (A)5% (B)6% (C)12% (D)10%

4.一般公開發行公司初次申請上市條件，公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近二個會計年度均達多少以上？ (A)3%以上 (B)5%以上 (C)6%以上 (D)10%以上

5.某水泥業者初次申請股票上市條件，其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人？ (A)五百人 (B)一千人 (C)一千五百人 (D)二千人

6.市價、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司，申請上市時可免除哪方面條件？ (A)設立年限 (B)資本額 (C)獲利能力 (D)股權分散

7.公司欲申請上市，____超過____或 60 億元以上者，可在同時符合其他條件下免除獲利能力條件要求。 (A)市值、20 億 (B)營收、30 億 (C)市值、50 億 (D)營收、50 億

8.科技事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少元以上？ (A)一億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元

9.科技事業申請上市，其申請上市最近期財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本多少？ (A)2/5 (B)3/4 (C)2/3 (D)1/2

10.以下何者為「科技或文化創業事業」之上市標準？ (A)申請上市之實收資本額達新台幣 6 億元以上 (B)記名股東人數在 1 千人以上 (C)普通股股數 3 千萬股以上 (D)最近財務報告所列示股本不低於財務報告所列示股本二分之一以上

11.某公司屬於政府參與民間之國家公共建設事業，取得中央政府出資 50%以上之法人參與投資興建及營運之特許合約於申請上市時，其特許營運尚有存續期間需至少有多少年以 上？ (A)7 年 (B)10 年 (C)20 年 (D)無此條件

12.申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件，但有以下何種情況，經證交所認為不宜上市，得不同意其股票上市？ (A)申請公司財務或業務未能與他人獨立劃分 (B)所管事業嚴重衰退 (C)最近三年內有違反誠信原則或其現任董事、總經理或實質負責人於最近三年內有違反誠信原則之行為 (D)選項( A )( B )( C )皆是

13.申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件，但有以下何種情況，經證交所認為不宜上市，得不同意其股票上市？ (A)有足以影響公司財務業務正常營運之重大勞資糾紛或污染環境情事，但已經改善 (B)有重大非常交易，但已經改善 (C)申請公司或其任董事、總經理或實質負責人於最近十年前有違反誠信原則 (D)有虛偽不實或違法情事，足以影響其上市後之證券之總計市場秩序或損害公益之虞

14.初次申請股票上市之發行公司，所應提交集中保管股票之總計比率，在已發行股份總額三千萬股以下者，應提交股份總額百分之多少？ (A)5% (B)15% (C)25% (D)50%

15.某初次申請上市公司，於證交所通知同意上市買賣，接獲公開承銷進股市大跌之影響，擬申請延緩上市買賣，如何辦理？ (A)有正當理由，但僅有一個月緩衝期 (B)有正當理由，得延長至承銷商規劃任何上市買賣之日期 (C)不得延長 (D)有正當理由，得延長三個月，延長以一次為限

16.證券公司申請其股票上市，除符合上市審查準則有關規定外，並同時經營證券承銷、自行買賣及或間客戶三種業務滿幾個月？ (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月

17.某上市公司之市值 20 億元子公司申請股票上市，其合併財務報表中最近一個會計年度之淨值總額 10 億元，且稅前淨利占淨值總額之比，於最近二個會計年度均達 6%以上，以下敘述何者正確？ (A)目前法令不允許子公司上市 (B)該公司不符合上市資格，因該公司最近一個會計年度之股東權益未達新臺幣 20 億元以上 (C)該子公司具備上市資格 (D)選項( A )( B )( C )皆非

18.某創投業投資公司申請股票上市，以下何者為必要滿足條件？ (A)章程載明永續經營 (B)實收資本額達 15 億元 (C)未從事創投以外業務 (D)選項( A )( B )( C )皆是

19.某創投業投資公司申請股票上市，以下何者非必要滿足條件？ (A)持有任一公開發行公司股份未逾 20% (B)投資額度符合規範 (C)內部控制健全 (D)選項( A )( B )( C )皆是

20.申請資產基礎證券上市之公司，證交所得同意其上市所須符合之條件，以下何者為非？ (A)發行額達 5 億元以上 (B)到期 1 年以上 (C)持有人分散 (D)面額

21.外國發行人暨其存託機構擬將其發行之股票存託憑證申請上市，則依據駐地國法律發行之股票或其股票之託存憑證，依法需符合何種條件？ (A)需於外國證券市場上市滿三年 (B)不需任何條件，即可於證交所上市 (C)不得申請於我國證券市場上市 (D)已在金管會核定之外國證券市場主板上市者

22.國外有價證券發行臺灣存託憑證申請上市，外國發行人依據駐地國法律發行之股票，需在經主管機關核定之外國證券市場之主板掛牌交易滿多久者，始得申請？ (A)一年 (B)三個月 (C)三年 (D)無限制

23.假設甲證券公司發生資本額變更，則應於幾日內，填具變更登記申請書，連同有關文件送交證交所加具意見後轉報主管機關標準變更？ (A)一日 (B)三日 (C)五日 (D)十日

24.證券商應按月編送資本足明細申報表一份，於次月何日前提送證交所？ (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日

25.證券商在集中交易市場買賣，當日輸入委託或自行買賣金額，不得超過其可動用資金淨值的： (A)二倍 (B)五倍 (C)十倍 (D)二十倍

26.證券商僅達資金淨值 3/4 者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，為其可動用資金淨額之幾倍？ (A)二倍 (B)五倍 (C)十倍 (D)二十倍

27.初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約生效後，於證交所所知之「起多久以內未依規定上市，其上市案會被撤銷？ (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月

28.發行公司申請有價證券上市，需在何時起上傳申報其公開說明書？ (A)買賣開始日期 (B)買賣開始日期一日前 (C)與證交所簽訂上市契約日期 (D)與證交所簽訂上市契約並接到證交所通知後

29.發行公司申請有價證券上市，應在何時將上市有關事項，上傳證交所指定之網際網路資 訊申報系統？ (A)買賣開始日期 (B)買賣開始日期一日前 (C)買賣開始日期一日內 (D)與證交所簽訂上市契約日期

30.發行公司申請有價證券上市，何者並非申報之上市公告事項？ (A)上市有價證券種類、數量 (B)上市買賣開始日期 (C)公司任職期間 (D)證券承銷商名稱

31.上市公司辦理有價證券過戶或股票分割事宜，應於接受申請起幾日內辦理完竣？ (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內

32.有關證交所終止上市公司之情形，不包括下列何者？ (A)經法院裁定准予重整確定 (B)近期財務報告淨值為負數者 (C)重大違反上市契約規定者 (D)公司營業範圍有變更

33.上市特別股發行總額低於多少或發行股數低於一定股數，證交所應報經主管機關終止上市？ (A)2 億元 (B)4 億元 (C)6 億元 (D)10 億元

34.證券商託買賣輸入買賣申報項目不包括： (A)交易種類 (B)證券商代號 (C)委託人帳號 (D)委託人銀行帳戶餘額

35.集中市場於交易時間內即時資訊之揭示法定原則，以下何者為是？ (A)僅揭露成交量 (B)揭露最佳五檔買賣價格及未成交數量 (C)揭露所有買賣價格 (D)揭露最佳五檔買賣價格及未成交數量

36.證券經紀商將買賣申報輸入證交所後，欲申請變更買賣申報，以下哪種情況須先撤銷原買賣申報，再重新申報？ (A)增加申報數量 (B)減少申報數量 (C)變更限價買賣申報之價格 (D)選項( A )( B )( C )皆不須先撤銷再重新申報

37.我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下，交優先順序如何決定？ (A)採集合競價，同價位以時間決定 (B)採集合競價，同價位以電腦隨機排序決定 (C)採逐筆交易，同價位以時間決定 (D)採逐筆交易，同價位以電腦隨機排序決定

38.若一檔證券最佳五檔價量如下表，在逐筆交易時段內某人以市價買入 20 張，若此段期間內沒有其他人下單或取消下單，某人交易結果為何？ (A)僅 17 張 18.63 元成交 (B)僅 17 張 18.62 元成交 (C)17 張 18.63 元成交、3 張 18.64 元成交 (D)17 張 18.62 元成交、3 張 18.61 元成交

39.若一檔證券最佳五檔價量如下表，在逐筆交易時段內某人以市價賣出 20 張，若此段期間內沒有其他人下單或取消下單，某人交易結果為何？ (A)僅 17 張 18.63 元成交 (B)僅 17 張 18.62 元成交 (C)17 張 18.62 元成交、3 張 18.61 元成交 (D)17 張 18.62 元成交、3 張 18.63 元成交

40.現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況不適用？ (A)個股收盤前 10 分鐘 (B)個股開盤參考價低於 1 元者 (C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間 (D)選項( A )( B )( C )皆是

41.下列何種情況不能以市價進行委託？ (A)初次上市普通股採無升降幅度限制期間 (B)無升降幅度限制之有價證券 (C)被證交所施行延長最長合併開盤時間之有價證券 (D)選項( A )( B )( C )皆是

42.若一檔證券最佳五檔價量如下表，在逐筆交易時段內甲以市價買出 18 張，乙同時以限價 18.60 元賣出 5 張，若此段期間內沒有其他人下單或取消下單，乙之成交價格將為： (A)18.63 元 (B)18.62 元 (C)18.61 元 (D)18.60 元

43.若一檔證券最佳五檔價量如下表，在逐筆交易時段內甲以市價買出 20 張，乙同時以限價 18.61 元賣出 15 張，若此段期間內沒有其他人下單或取消下單，乙可立即成交幾張？ (A)0 張 (B)5 張 (C)4 張 (D)15 張

44.投資人下單購買上市公司股票，買賣申報有效期別可為： (A)當日有效 (B)立即成交否則取消 (C)立即全部成交否則取消 (D)選項( A )( B )( C )皆可

45.採集合競價期間，可用何種方式下單？ (A)限價且當日有效 (B)市價且當日有效 (C)限價立即成交否則取消 (D)市價立即全部成交否則取消

46.以下有關買賣委託之敘述，何者錯誤？ (A)買賣申報價格分為限價與市價 (B)市價係指委託人未限定價格 (C)限價賣出時，不得在限價以下成交 (D)限價賣出時，得在限價以下成交

47.下列有關買賣申報價格之敘述何者正確？ (A)市價係指委託人未限定價格，得在該有價證券當日升降幅度內成交 (B)立即成交否則取消係指買賣申報輸入時，如未能於當次撮合全部成交，其餘量取消 (C)當日有效係指買賣申報如未能一次全部成交，其餘量未撤銷，當市有效 (D)選項( A )( B )( C )皆正確

48.下列有關買賣申報價格之敘述何者正確？ (A)市價係指委託人未限定價格，得在該有價證券當日升降幅度內成交 (B)限價買進時，可成交之最高限價即限價 (C)限價賣出時，可成交之最低價即限價 (D)選項( A )( B )( C )皆正確

49.初次上市之有價證券競價買賣，為計算升降幅度之參考基準，係按上市前之何種價格？ (A)帳面價格 (B)公開銷售價格 (C)申報買賣價格 (D)成交加權平均價格

50.在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位，係以： (A)股票以一股為準 (B)公債及公司債以面額百元為準 (C)受益憑證以每受益權單位為準 (D)選項( A )( B )( C )皆正確