115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關實務第9章集中市場136題 51-100#138550

51.集中市場申報買賣之升降單位，轉換公司債市價一百元者，其每一升降單位為何？ (A)一分 (B)五分 (C)五角 (D)一元

52.在有價證券集中交易之買賣申報價格，如遇上市公司盈餘或資本公積轉增資時，股票除權交易開始日升降幅度之計算，下列何者為是？ (A)以前一日開盤價格減除權利價值後為計算之參考基準 (B)以前一日收盤價格減除權利價值後為計算之參考基準 (C)以當日收盤價格減除股息及紅利金額後為計算之參考基準 (D)以當日開盤價格減除股息及紅利金額後為計算之參考基準

53.有關盤後定價交易之時間，下列何者正確？ (A)13:00~14:30 (B)13:30~14:00 (C)14:00~14:30 (D)14:00~15:00

54.投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證券商應拒絕接受開戶？ (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)一年

55.證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶，可受託何種買賣？ (A)可自由買賣上市股票 (B)可自由買賣上櫃股票 (C)僅得受託買入，不得受託賣出 (D)僅得受託賣出，不得受託買入

56.關於經紀商對於客戶電話委託下單，下述說明何者為是？ (A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音 (B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音 (C)券商必須進行同步錄音，並至少保存一年 (D)券商必須進行同步錄音，並至少保存五年

57.有價證券依「證交所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？ (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融資保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣

58.證券經紀商不得受理下列何款之有價證券委託買賣？ (A)全權代為選擇證券種類之委託買賣 (B)全權代為決定買賣數量之委託買賣 (C)全權代為決定買賣價格之委託買賣 (D)選項( A )( B )( C )皆是

59.下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？ (A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B)與他證券商相互在場外為對敵之買賣 (C)未經主管機關許可買賣未上市股票 (D)選項( A )( B )( C )皆是

60.於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣，以下列何者為準？ (A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別 (C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別

61.在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？ (A)一股 (B)一百股 (C)一千股 (D)外國股票原流通市場之交易單位

62.集中交易申報買賣第二上市之外國股票之交易單位應為何？ (A)一千股 (B)一萬股 (C)十萬股 (D)外國股票原流通市場之交易單位

63.在證券集中交易市場第二上市之外國股票每日市價升降幅度，除證券主管機關另有規定者外，為下列何者？ (A)7% (B)10% (C)20% (D)不予限制

64.外國股票之買賣，其買賣申報之競價方式為： (A)集合競價及連續競價 (B)逐筆交易及連續競價 (C)集合競價及逐筆交易 (D)協議競價及逐筆交易

65.在證券集中交易市場上市之外國股票分派股息、紅利之內容，外國發行人指定之專責機構應於外國發行人決定之日起，原則上至遲幾個營業日內應送達證交所？ (A)三個 (B)五個 (C)十二個 (D)十五個

66.證券商受託買賣外國有價證券，對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依何者法令規章為之？ (A)依各交易市場當地之法規 (B)依交易所及自律機構之規章 (C)依「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」規定 (D)選項( A )( B )( C )皆是

67.下列何者非適用「境外結構型商品規則」第三條規定所稱之投資人？ (A)專業投資人 (B)非專業投資人 (C)專業機構投資人 (D)散戶投資人

68.證券商受託買賣外國有價證券契約，以下何種情況證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開戶？ (A)受破產之宣告尚未經復權 (B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明 (C)未成年人未經法定代理人代理 (D)選項( A )( B )( C )皆是

69.證券商接受委託人以定期定股及定期定額方式委託買賣外國有價證券，買賣標的以中長期投資為原則，且以下哪項不在投資範圍之內？ (A)股票 (B)受益憑證 (C)存託憑證 (D)選項( A )( B )( C )均在投資範圍之內

70.證券商接受委託人以定期定股及定期定額方式委託買賣外國有價證券，買賣標的以中長期投資為原則，以下哪項不在投資範圍之內？ (A)股票 (B)存託憑證 (C)反向型 ETF 受益憑證 (D)選項( A )( B )( C )均在投資範圍之內

71.證券商受託買進外國有價證券，除另有規定者外，一般應如何進行保管？ (A)以證券商名義寄託於交易當地保管機構保管 (B)以受委託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管 (C)委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管 (D)選項( A )( B )( C )皆可

72.證券商受託買進外國有價證券，除專業機構投資人外，應如何進行保管？ (A)以委託人名義寄託於交易當地保管機構保管 (B)以往來銀行名義寄託交易當地保管機構保管 (C)委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管 (D)選項( A )( B )( C )皆可

73.有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？ (A)證券商受託買賣，應如期與委託人履行交割 (B)委託人不以交割款項交付於證券商者，即為違約 (C)委託人違約時，證券商應依契約關於不履行交割之處理事項處置，並得逕行解除受託買 賣契約 (D)證券商對於違約事項之處置，屬於契約行為，不須函報金管會備查

74.下列有關證券商受託買賣外國有價證券應提供投資人資料之敘述，何者錯誤？ (A)提供之資料除專業投資人書面同意外，應摘譯為中文 (B)提供投資人之資料應以本公司或經授權證券商使用者為限 (C)證券商得以資料或研究報告非本公司所核準發行為由，主張免除其責任 (D)提供之資料或研究報告，不得有虛偽、隱匿等情事

75.證券商受託買賣外國有價證券，應按月編製對帳單，於次月何日前分送委託人查對？ (A)二日 (B)四日 (C)十日 (D)八日

76.證券商欲經營外國債券之經紀或自營買賣業務，須先取得下列哪一機關許可？ (A)中央銀行 (B)財政部 (C)金管會 (D)經濟部

77.集中交易市場存託憑證買賣之一個交易單位為何？ (A)五百單位 (B)一千單位 (C)五千單位 (D)一萬單位

78.集中交易市場買賣存託憑證之申報升降單位為： (A)依該存託憑證所表彰之外國股票原流通市場之規定 (B)準用上市股票升降單位 (C)準用債券升降單位 (D)由發行存託憑證的機構自行訂定

79.集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為： (A)7% (B)10% (C)15% (D)不予限制

80.證券集中交易市場上市證券拍賣程序，接受委託人委託申請拍賣者，應由下列何者填具申請書向證交所辦理？ (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)選項( A )( B )( C )皆可

81.證交所應於拍賣上市證券幾日前將拍賣條件公告之？ (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)五日

82.證券集中交易市場拍賣上市證券，其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算基準？ (A)每一千股 (B)每一百股 (C)每十股 (D)每一股

83.證券集中交易市場拍賣上市證券，證券商對於申報之競買數量及價格下列敘述何者正確？ (A)均不得取消或變更 (B)僅得部分取消或變更 (C)於申報時間內得予以取消或變更 (D)於申報時間內得予以變更，但不得取消

84.依「證交所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於： (A)十萬股 (B)五十萬股 (C)一百萬股 (D)二百萬股

85.上市股票拍賣價格的決定為： (A)按申報數量比例分配 (B)最低買價優先成交 (C)最高買價優先成交 (D)最高買價優先成交

86.證交所向申請拍賣之證券商收取之拍賣經手費為成交總額之多少？ (A)0.1% (B)0.15% (C)0.1425% (D)0.3%

87.參加證券集中交易市場標購上市證券，委託標購者如為本國公司，其轉投資總額最多不得超過實收股本之多少？ (A)10% (B)30% (C)40% (D)50%

88.上市證券標購底價，以標購當日開盤競價基準上下之多少幅度為限？ (A)7% (B)10% (C)15% (D)無限制

89.參加上市證券標購競賣之證券商，其每一張賣出申報單之數量： (A)不得超過十萬股 (B)不得超過十二萬股 (C)不得超過二十萬股 (D)不受限制

90.有關零股交易敘述，以下何者正確？ (A)只可在盤後進行申報 (B)申報時應以市價為之 (C)變更買賣申報時，都不須撤銷原買賣申報 (D)應以限價為之，且限當日有效

91.上市有價證券零股交易盤後買賣之申報時間為何？ (A)13:40~14:30 (B)13:00~14:00 (C)14:30~15:00 (D)9:00~13:00

92.下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？ (A)委託人需開立集中保管帳戶始得買賣 (B)僅能在盤後交易 (C)盤中以集合競價撮合成交 (D)申報盤上會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格

93.目前電子下單進行盤中零股買賣時，撮合的間隔時間為： (A)1 秒 (B)3 秒 (C)5 秒 (D)10 秒

94.盤中零股交易第一次撮合時間為？ (A)09:00 (B)09:05 (C)09:10 (D)09:30

95.零股交易之買賣，對證交所有應付有價證券者，應於成交日後何時前，辦理交割？ (A)第一個營業日中午十二時前 (B)第一個營業日下午三時三十分前 (C)第二個營業日上午十時前 (D)第二個營業日中午十二時前

96.依證交所之規定，所謂「鉅額證券買賣」，係指申報單一上市證券數量多少交易單位以上者？ (A)一百交易單位 (B)五百交易單位 (C)一千交易單位 (D)五千交易單位

97.上市股票鉅額買賣之交易方式為： (A)採集合競價方式 (B)一律以開盤價為計價標準 (C)採個別議價方式 (D)以逐筆交易或配對交易為限

98.某營業員接到客戶鉅額買進委託，要以參考基準價格下兩檔買進某電子股 500 張，若參考基準價格為 50 元，營業員應填寫之委託報價為？ (A)49 元 (B)49.8 元 (C)49.9 元 (D)49.98 元

99.下列何者不在鉅額逐筆交易之交易時段？ (A)8:00-9:00 (B)9:30-9:50 (C)11:30-11:50 (D)15:00-17:00

100.關於鉅額配對交易之成交資料公告，下列何者正確？ (A)即時經由交易資訊揭示系統公告 (B)開市前之成交資料於開市前公告之 (C)收盤後統一公告 (D)每頓公告