所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
101.有價證券借貸之交易型態不包括下列何者？ (A)定價交易 (B)配對交易 (C)競價交易 (D)議價交易
102.有價證券借貸之競價交易，其升降單位為： (A)0.1% (B)0.3% (C)0.5% (D)1%
103.有價證券借貸之議讓交易，其升降單位為： (A)0.01% (B)0.1% (C)0.05% (D)0.3%
104.有價證券借貸期間，自借貸交易成交日起算，原則上不得超過： (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
105.有價證券借貸規定，出借費率以不超過該種有價證券收盤價格多少為限？ (A)10% (B)7% (C)5% (D)2%
106.標借證券之最高標借單價，以標借申請日開盤競價基準多少為限？ (A)1.425‰ (B)3‰ (C)5‰ (D)7‰
107.關於證券商辦理有價證券出借業務之借券之費率，下列何者為非？ (A)年利率最高上限為 20% (B)0.01%為升降單位 (C)證券商與客戶自行議定成交費率 (D)借券費用之計算及收取方式載明於契約中
108.以下何者不是目前證券商可以接受的有價證券買賣委託方式？ (A)全權委託 (B)委託人之書面委託 (C)網際網路 (D)當面委託
109.證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？ (A)次月 7 日前 (B)次月 10 日前 (C)次月 12 日前 (D)次月 15 日前
110.證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？ (A)成交當日 (B)成交次營業日以前 (C)成交次二營業日以前 (D)無須通知
111.證券經紀商接受普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前， 向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？ (A)中午十二時 (B)下午一時三十分 (C)上午十時 (D)上午九時
112.委託人不按期履行交割代價或交割證券者，即為違約，證券商得收取之違約金上限相當成交金額之多少比例？ (A)1% (B)3% (C)5% (D)7%
113.下列何種證券商應向證交所繳存交割結算基金？ (A)承銷商、自營商 (B)自營商、經紀商 (C)經紀商、承銷商 (D)承銷商、自營商、經紀商
114.集中交易市場公債及公司債之申報買賣升降單位為： (A)一分 (B)五分 (C)一角 (D)一元
115.證交所外國債券交易價格之漲跌幅限制為何？ (A)7% (B)5% (C)15% (D)無漲跌幅限制
116.關於集中市場轉換公司債交易敘述，下列何者正確？ (A)轉換公司債買賣一律為除息交易 (B)成交日止賣方應得利息，由買方同成交金額給付賣方 (C)成交日買方支付予賣方應得利息之計算，以本期起息日算至成交日止，並按每日 30 天 計算 (D)選項( A )( B )( C )皆是
117.集中交易市場轉換公司債每日市價之升降幅度為： (A)1% (B)7% (C)10% (D)一律不予限制
118.證交所有價證券普通交割之買賣，應於何日辦理交割？ (A)成交日後第二營業日 (B)成交日後第一營業日 (C)成交日當日 (D)買賣當下即辦理交割
119.證券集中市場交割作業目前由下列哪一機構負責統籌收付股票？ (A)臺灣集中保管結算所 (B)證交所 (C)證券金融公司 (D)綜合證券商
120.證券商依規定向證交所繳存交割結算基金，可用以下何者繳存？ (A)股票 (B)現金 (C)債券 (D)選項( A )( B )( C )任一皆可
121.證交所將所賠償準備金超過新臺幣十億元部分，繼續提列特別基金，以多少元為上限？ (A)5 億元 (B)10 億元 (C)15 億元 (D)20 億元
122.證券商自營部門與經紀部門之有價證券交割作業應： (A)不論是否為同一種證券均得互相流通 (B)不論是否為同一種證券均應劃分清楚 (C)若為同一種證券則互相流通，不同證券則劃分清楚 (D)若為同一種證券則劃分清楚，不同證券則互相流通
123.證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種 資訊？ (A)漲跌幅、本益比 (B)股價淨值比、券商比 (C)借券賣出數量 (D)選項( A )( B )( C )皆是
124.下列何者為證交所每日收盤後應分析其是否有異常情形，並公告其交易資訊之有價證 券？ (A)上市股票 (B)外國債券 (C)政府債券 (D)普通公司債
125.集中市場有價證券之交易，連續幾個營業日經發布注意交易資訊者，證交所即發布為 處置之有價證券？ (A)2 個 (B)3 個 (C)4 個 (D)5 個
126.證交所列為變更交易方法之處置證券，採人工管制之撮合終端機執行撮合作業，該撮 合作業約幾分鐘撮合一次？ (A)1 分鐘 (B)3 分鐘 (C)5 分鐘 (D)10 分鐘
127.證券集中市場宣布有價證券停止交易或停市時，下列何者作為當日收盤價格？ (A)宣布停止交易或停市時，故障前最後一筆成交價格 (B)開盤價 (C)平均價 (D)前一營業日收盤價格
128.下列關於推介股價何者錯誤？ (A)證券商兼營自營或承銷業務者，應維持推介股價之獨立性 (B)證券商應訂定防範利益衝突之內部控制制度 (C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的 (D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票
129.有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處 理？ (A)無效 (B)仍屬有效 (C)按當時委託數量比例重新撮合成交 (D)視個案狀況決定有效與否
130.曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院檢察署有罪判決確 定須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券？ (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
131.集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敵買賣或未經主管機關許可買賣非 在證交所上市證券者，最重得為如何之處分？ (A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場之買賣 (C)終止使用市場契約 (D)追繳保證金
132.逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為： (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
133.逐筆交易制度中，下列何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷前， 委託單會留存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單？ (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
134.逐筆交易後，只有以下何種委託方式，可能會觸發瞬間價格穩定措施？ (A)市價 ROD (B)限價 ROD (C)市價 FOK (D)限價 FOK
135.創櫃板新股漲跌幅限制為(除上市首 5 個交易日外)： (A)7% (B)10% (C)20% (D)無漲跌幅限制
136.以下哪項「非」創新板公司上市，主辦承銷商持續協助法運作業之職責範圍？ (A)每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司 (B)協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會 (C)重大訊息記者會前提供諮詢建議 (D)協助編製財務預測
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