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複選題
66.依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定，客戶為法人時，至少應取得下列哪項資訊？
(A)不論任何情形下一定要徵提法人之章程或類似之權力文件
(B)在法人中擔任高階管理人員之姓名、出生日期、國籍
(C)法人註冊登記之辦公地址
(D)法人之主要營業處所地址
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統計： A(537), B(1650), C(1780), D(1773), E(0) #3220654
統計： A(537), B(1650), C(1780), D(1773), E(0) #3220654
詳解 (共 3 筆)
FeFe
#6134728
銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
六、 第三款規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信
託（包括類似信託之法律協議）之業務性質，並至少取得客戶或信託
之下列資訊，辨識及驗證客戶身分：
（一） 客戶或信託之名稱、法律形式及存在證明。
（二） 規範及約束法人、團體或信託之章程或類似之權力文件。但下列
情形得不適用：
1、 第七款第三目所列對象，其無第六條第一項第三款但書情形者。
2、 團體客戶經確認其未訂定章程或類似之權力文件者。 (A)有但書
（三） 在法人、團體或信託之受託人中擔任高階管理人員（高階管理人
員之範圍得包括董事、監事、理事、總經理、財務長、代表人、
管理人、合夥人、有權簽章人，或相當於前述高階管理人員之自
然人，銀行應運用風險基礎方法決定其範圍）之下列資訊：
1、姓名。
2、出生日期。
3、國籍。 (B)
（四） 官方辨識編號：如統一編號、稅籍編號、註冊號碼。
（五） 法人、團體或信託之受託人註冊登記之辦公室地址 (C)，及其主要之
營業處所地址(D)。
（六） 境外法人、團體或信託之受託人往來目的。
託（包括類似信託之法律協議）之業務性質，並至少取得客戶或信託
之下列資訊，辨識及驗證客戶身分：
（一） 客戶或信託之名稱、法律形式及存在證明。
（二） 規範及約束法人、團體或信託之章程或類似之權力文件。但下列
情形得不適用：
1、 第七款第三目所列對象，其無第六條第一項第三款但書情形者。
2、 團體客戶經確認其未訂定章程或類似之權力文件者。 (A)有但書
（三） 在法人、團體或信託之受託人中擔任高階管理人員（高階管理人
員之範圍得包括董事、監事、理事、總經理、財務長、代表人、
管理人、合夥人、有權簽章人，或相當於前述高階管理人員之自
然人，銀行應運用風險基礎方法決定其範圍）之下列資訊：
1、姓名。
2、出生日期。
3、國籍。 (B)
（四） 官方辨識編號：如統一編號、稅籍編號、註冊號碼。
（五） 法人、團體或信託之受託人註冊登記之辦公室地址 (C)，及其主要之
營業處所地址(D)。
（六） 境外法人、團體或信託之受託人往來目的。
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