複選題

68.有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法中規定的敘述，下列何者正確？
(A)證券期貨業包括證券商、期貨商與證券集中保管事業
(B)證券期貨業推出新產品前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險
(C)員工遴選及任用程序應列入證券期貨業防制洗錢及打擊資恐計畫中
(D)證券期貨業指派擔任防制洗錢及打擊資恐專責主管應限於副總經理層級

答案：登入後查看
統計： A(228), B(234), C(203), D(32), E(0) #3705623

詳解 (共 1 筆)

#7315115
  • (C) 員工遴選及任用計畫：
    根據該辦法第 7 條及相關指引，金融機構應確保高品質之員工遴選及任用程序，並應將其列入防制洗錢及打擊資恐計畫（AML/CFT Program）的內控環節中。
  • ❌ (D) 專責主管層級之規定：
    根據該辦法第 5 條，應指派「高階主管」擔任專責主管。法條文字為「指派高階主管一人擔任專責主管」，並未限定必須是「副總經理」職稱，只要該主管具備足夠職權即可（例如：法令遵循部主管、高階經理人等）。
0
0