複選題
69.關於證券期貨業洗錢防制專責人員與督導主管的資格條件，何者正確？
(A)曾任專責人員五年以上
(B)法遵主管兼任洗錢防制專責主管，參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書
(C)專責人員參加 24 小時課程並經考試及格取得結業證書
(D)營業單位督導主管參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書

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統計： A(444), B(1094), C(1560), D(1674), E(0) #3220657

詳解 (共 6 筆)

#6117002
(A) 曾任專責人員五年以上 -->3年
(B) 法遵主管兼任洗錢防制專責主管，參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書
(C) 專責人員參加 24 小時課程並經考試及格取得結業證書--->o
(D) 營業單位督導主管參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書--->o
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#6134780

金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之一：
1. 曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上者 (A)五年以上。
2. 防制洗錢及打擊資恐專責人員及專責主管參加金管會認定機構所舉辦二十四小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書 (C)；國內營業單位督導主管參加金管會認定機構所舉辦十二小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書 (D)（銀行業國內營業單位督導主管則必須參加二十四小時以上課程）。
但「銀行業已符合法令遵循人員資格條件者」、「證券業及保險業由法令遵循主管兼任防制洗錢及打擊資恐專責主管，或法令遵循人員兼任防制洗錢及打擊資恐專責人員者」，經參加本會認定機構所舉辦十二小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練後，視為具備本款資格條件 (B)並經考試取得結業證書。
3. 取得金管會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照者。

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#6109005
    (A)曾擔任專責之法令遵循或防制...
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#6331475
(A) 曾擔任專責法遵或洗錢人員三年以上
(B) 曾擔任法遵主管兼洗錢主管、法遵人員兼洗錢人員者，12小時教育訓練 (不用考試)
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#6318257
法令遵循主管兼任防制洗錢及打擊資恐專責主...
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#6333092
(A)曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打...
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