複選題
73.客戶或具控制權者如為下列何種對象，得無需適用辨識及驗證實質受益人身分之規定？
(A)員工持股信託客戶
(B)未公開發行之公司
(C)金融機構辦理之財產保險
(D)我國公開發行公司之子公司

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統計： A(1801), B(194), C(1460), D(1687), E(0) #3142613

詳解 (共 5 筆)

#5966009
參考金融機構防制洗錢辦法 第三條

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#5931856
1.我國政府機關 2.我國公營事業機構3...
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#5975993
金融機構防制洗錢辦法3 （...
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#6259662
（三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有...
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#6398424

客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證實質受益人身分之規定。
1.我國政府機關。
2.我國公營事業機構。
3.外國政府機關。
4.我國公開發行公司或其子公司。
5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。
6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。
7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織（FATF）所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構，及該金融機構管理之投資工具。
8.我國政府機關管理之基金。
9.員工持股信託、員工福利儲蓄信託。

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私人筆記 (共 2 筆)

私人筆記#6446811
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七、第四款第三目規定於客戶為法人、團體...
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私人筆記#6963179
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金融機構防制洗錢辦法 第 3 條 七、第...
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