複選題
73. 有關金融機構確認客戶身分之規定，下列何者錯誤？
(A)對於無法完成確 認客戶身分相關規定程序者，應考量申報與該客戶有關之疑似洗錢或資恐 交易
(B)懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐，且合理相信執行確認客戶 身分程序可能對客戶洩露訊息時，應於執行該等程序後，通知主管機關
(C)對客戶身分辨識與驗證程序，在對客戶資訊之真實性或妥適性無懷疑 時，仍不得以過去執行與保存資料為依據，應於客戶每次從事交易時，一 再辨識及驗證客戶之身分
(D)銀行與客戶之業務關係，除法規規定不應建立 業務關係之情形，銀行亦可就得拒絕、暫停業務往來或逕行終止業務關係 之情況，以契約與客戶約定

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統計： A(531), B(1945), C(2118), D(990), E(5) #2451490

詳解 (共 6 筆)

#4519342
B. 金融機構防制洗錢辦法： 第三條...
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#4674496

金融機構防制洗錢辦法

第 3 條

(1)

十、金融機構對於無法完成確認客戶身分相關規定程序者，應考量申報與
該客戶有關之疑似洗錢或資恐交易。

(2)

十一、金融機構懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐，且合理相信執行
確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時，得不執行該等程序，而
改以申報疑似洗錢或資恐交易。

(3)

二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分：

（四）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。 

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#5381665

(B)已經懷疑了，就不要執行了，直接申報疑似洗錢去

(C)不用每一次都辨識，有所懷疑時應再次確認。
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#4741034
(B)懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐...
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#4585534

D為什麼對呀?

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#5245626
這屆題目真的出的好爛==
保發再幹嘛…..超級爛的題目
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6731728
未解鎖
如果銀行懷疑某個客戶可能在洗錢或資助恐怖...
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