複選題
79.( )有關銀行確認客戶身分，下列敘述何者正確？
(A)辨識及驗證為確認客戶 身分之基礎
(B)查證代理之事實及身分資料有困難，應婉拒建立業務關係
(C)應以風險基礎方法決定其執行強度，分為加強審查及簡化審查二種
(D) 客戶為法人時，應瞭解客戶之所有權及控制權結構，並辨識客戶之實質受 益人

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統計： A(2737), B(2694), C(1007), D(2793), E(10) #1948725

詳解 (共 4 筆)

#3257901

依據風險基礎方法，風險至少應分2種，即高風險及一般風險，其相應審查等級則為加強審查與一般審查。

若銀行有將風險等級分3種以上，如高風險、一般風險、中低/低風險，其審查等級才會有加強審查、一般審查、簡化審查之分。


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#4429370

(C)應以風險基礎方法決定其執行強度，分為加強審查及簡化審查二種-- 一般審查

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#3244588
通常分為強化審查.一般審查.簡化審查
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#4752216
(C)應以風險基礎方法決定其執行強度，分...
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