複選題
79.保險業與風險控管關係密切，故防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議的風險基礎方法更有利保險業執行下列何措施？
(A)建置其內部控制制度
(B)計算自有資本及風險資本之範圍
(C)決定其防制洗錢及打擊資恐資源的配置
(D)訂定其防制洗錢及打擊資恐計畫應有的政策、程序及控管措施

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統計： A(1733), B(768), C(1668), D(1806), E(0) #3220667

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#6231202
保險業資本適足性管理辦法 第 2 條 ...
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#6400274

證 券 商 評 估 洗 錢 及 資 助 恐 怖 主 義 風 險 及 訂 定 相 關 防 制 計 畫 指 引

二、證券商之風險控管機制或內部控制制度，應包括針對洗錢及資恐風
險進行辨識、評估、管理與相關書面政策、程序之訂定，以及依據
風險評估結果而訂定之防制洗錢及打擊資恐計畫，並定期檢討。
以風險為基礎之方法 (risk-based approach) 旨在協助發展與洗錢及
資恐風險相當之防制與抵減措施，以利證券商決定其防制洗錢及打
擊資恐資源之配置、建置其內部控制制度、以及訂定和執行防制洗
錢及打擊資恐計畫應有之政策、程序及控管措施。 （ 只提到三種）
證券業務具多樣性，不同業務伴隨之洗錢及資恐風險亦有所不同。
證券商於評估與抵減其洗錢及資恐曝險時，應將業務差異性納入考
量。
本指引所舉例之各項說明與附錄並非強制性規範，證券商之風險評
估機制應與其業務性質及規模相當。對較小型或業務較單純之證券
商，簡單之風險評估即足夠；惟對於產品與服務較複雜之證券商、
有多家分支機構提供廣泛多樣之產品、或其客戶群較多元者，則需
進行較高度的風險評估程序。

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私人筆記#6573730
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