17. 確認客戶身分之簡化客戶審查之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)對於較低 風險之情形，得採簡化措施辦理客戶審查
(B)降低客戶身分資訊更新頻率， 為銀行得採行的確認客戶身分之簡化措施之一
(C)對於來自洗錢與資恐高風 險地區或國家之客戶，不得適用簡化客戶審查流程
(D)客戶等級僅區分為 「高風險」及「一般風險」兩級時，「一般風險」可適用簡化客戶審查

答案：登入後查看
統計： A(90), B(252), C(59), D(2053), E(0) #2451434

詳解 (共 2 筆)

#4674341




（Ｄ）

銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引


中華民國108年4月23日

四、銀行應建立不同之客戶風險等級與分級規則。
就客戶之風險等級，至少應有兩級（含）以上之風險級數，即「高風 險」與「一般風險」兩種風險等級，作為加強客戶審查措施及持續監 控機制執行強度之依據。若僅採行兩級風險級數之銀行，因「一般風 險」等級仍高於本指引第五點與第七點所指之「低風險」等級，故不 得對「一般風險」等級之客戶採取簡化措施。 銀行不得向客戶或與執行防制洗錢或打擊資恐義務無關者，透露客戶 之風險等級資訊。
20
0
#4395414
(D)客戶等級僅區分為 「高風險」及「一...
(共 55 字，隱藏中）
前往觀看
14
0

私人筆記 (共 3 筆)

私人筆記#2822785
未解鎖
(D)客戶等級僅區分為 「高風險」及...
(共 90 字，隱藏中）
前往觀看
3
0
私人筆記#4596982
未解鎖
（D)錯在客戶等級僅區分為「高風險」及「...
(共 69 字，隱藏中）
前往觀看
2
0
私人筆記#6731443
未解鎖
客戶風險分類通常至少有三種等級：高風險（...
(共 101 字，隱藏中）
前往觀看
1
0