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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-4 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69382
> 試題詳解
19.以下關於公開發行公司發行限制員工權利新股之說明,何者正確?
(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意 行之
(B)應有三分之二以上董事之出席,出席董事過半數之同意行之
(C)仍應先對原有股東發行
(D)得限制員工於五年内不得轉讓
答案:
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統計:
A(15), B(31), C(5), D(37), E(0) #1803794
詳解 (共 1 筆)
帥帥凱
B1 · 2019/05/28
#3380069
應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出...
(共 74 字,隱藏中)
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相關試題
1.下列關於股東會決議撤銷之敘述,何者正確? (A)以該決議之内容違反法律或章程為前提 (B)起訴股東應於當場表示異議 (C)應於決議後半年内向法院訴請撤銷 (D)撤銷後該決議向後失效,並無溯及效力
#1803776
2.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項為閒置資金不得運用之範圍? (A)從事短期票券 (B)存放於金融機構 (C)國内信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券(D)買進黃金
#1803777
3.證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何? (A)不得超過二十五人 (B)不得超過三十五人(C)不得超過五十人 (D)不得超過一百人 (E)以上皆非
#1803778
4.有關證券投資信託在業務經營方面,下列敘述何者不正確? (A)不得經營證券經紀商業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業 (C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#1803779
5. A股份有限公司設有董事三人,其中兩人因案遭到羈押。股東曱持有A公司已發行股份總數百 分之三以上之股份,如甲欲自行召集股東會,試問下列敘述何者正確? (A)甲之持股期間應繼續一年以上,否則不能召集 (B)甲應以董事會不能召集股東會為由,向主管機關申請許可後召集股東會 (C)甲召集股東會後,應以現有之董事為會議主席 (D)甲僅得請求監察人召集股東會
#1803780
6.證券投資顧問事業為經營全權委託投資業務,至少應設置之部門為下列何者? (A)内部稽核、投資研究、財務會計等部門 (B)投資研究、財務會計等部門 (C)投資研究、財務會計及業務部門 (D)由投顧事業視業務狀況自行決定
#1803781
7.證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請換發全權委託營業執照,應於多久完成?如有相當 理由無法於期間内完成,得申請展延多久之時間? (A)三個月内;申請展延六個月 (B)六個月内;申請展延三個月 (C)三個月内;申請展延三個月 (D)六個月内;申請展延六個月
#1803782
8.依證券交易法之規定,審計委員會之決議,應有審計委員會多少成員之同意? (A)全體成員之同意 (B)全體成員二分之一以上之同意 (C)全體成員三分之一以上之同意 (D)全體成員四分之一以上之同意
#1803783
9.證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,下列何者為主管機關得退回 或不核准其案件之情況? (A)自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之曰起三個月後又申請募集新基金者 (B)證券投信公司取得營業執照已滿二個會計年度但尚未逾三年,最近年度每股淨值低於票面金額 (C)本次募集或追加募集基金計劃之重要内容已列成議案,提報董事會討論並決議通過 (D)最近一年被主管機關為糾正之處分
#1803784
10.甲證券投資顧問公司經分析結果,認為A上市公司股票值得投資,擬運用所有全權委託客戶之 委託資產購買,應注意投資之限額為何? (A)不超過A上市公司已發行股份總數百分之十 (B)不超過A上市公司已發行股份總數百分之二十 (C)不超過所有受託金額百分之十 (D)不超過受託投資淨資產價值之百分之三十
#1803785
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