21.( )非金融事業或人員違反洗錢防制法關於確認客戶身分程序所定辦法者，請 問中央目的事業主管機關應處以罰鍰之額度？
(A)處新臺幣一萬元以上五十 萬元以下罰鍰
(B)處新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰
(C)處新臺幣六萬 元以上二百萬元以下罰鍰
(D)處新臺幣十萬元以上一千萬元以下罰鍰

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統計： A(121), B(2582), C(153), D(186), E(0) #1948667

詳解 (共 5 筆)

#3257198
金融機構及指定之非金融事業或人員因執行業務而辦理國內外交易，應留
存必要交易紀錄。
前項交易紀錄之保存，自交易完成時起，應至少保存五年。但法律另有較
長保存期間規定者，從其規定。
第一項留存交易紀錄之適用交易範圍、程序、方式之辦法，由中央目的事
業主管機關會商法務部及相關機關定之；於訂定前應徵詢相關公會之意見
。
違反第一項、第二項規定及前項所定辦法者，由中央目的事業主管機關處
金融機構新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰、處指定之非金融事業或
人員新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰。
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#4303147

金融機構--50~1000

人員+其他--5~100

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#5027209
依洗錢防制法第7條規定 ：  處金融機構 50萬元以上1000萬以下 罰緩、處指定的非金融事業或人員 5萬以上100萬以下 罰鍰 
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#6352554
已改為5萬元以上 500萬元以下罰鍰
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#6450710
第8條 (113.07修法後)
違反有關確認客戶身分、留存確認資料、加強客戶審查之範圍、程序、方式之規定者
，由中央目的事業主管機關處：
金融機構新臺幣50萬-1000萬元以下罰鍰
指定之非金融事業或人員新臺幣5-500萬元以下罰鍰，並得按次處罰。
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