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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-3 證法乙科專業科目測驗試題#27065
> 試題詳解
24. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向那一機構提出申請?
(A)參加人
(B)集保結算所
(C)證券交易所
(D)證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(463), B(82), C(112), D(18), E(0) #939433
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/01
#4965874
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第30...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/03
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第 30 條 客戶請求將其帳戶之有價...
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1. 依我國證券交易法規定,公開發行公司應擇一設置? (A)審計委員會或監察人 (B)董事或獨立董事 (C)董事或監察人 (D)董事長或總經理
#939410
2. 下列那一種法人,不是證券交易法上所稱之「發行人」? (A)發行商業本票之企業 (B)發行受益憑證之證券投資信託公司 (C)發行認購權證之證券商 (D)發行轉換公司債之公司
#939411
3. 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時,得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可,自行召集? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之四
#939412
4. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)審計委員會 (D)債權人會議
#939413
5. 依證券交易法之規定,私募之應募人,原則上自該有價證券交付之日起多久後,可將私募之有價證券賣出? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#939414
6. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務有違約或遲延支付本息之事實,尚在繼續中者,不得發行下列何種有價證券? (A)特別股 (B)無擔保特別股 (C)普通股 (D)公司債
#939415
7. 內部人短線交易獲得之利益應: (A)歸於公司 (B)歸於內部人 (C)歸於董事長 (D)歸於監察人
#939416
8. 證券商繳存之何種基金為共同責任制? (A)違約損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)買賣損失準備
#939417
9. 某證券商流動資產為二十億元,則其流動負債不得超過多少元? (A)十億元 (B)十二億元 (C)十八億元 (D)二十億元
#939418
10. 證券商之特別盈餘公積已達實收資本多少,得以法定之數額撥充資本? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之五十 (E)以上皆非
#939419
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