試題詳解

27.有關證券業在不同資本適足率下之業務規範及限制，下列敘述何者錯誤？
(A)證券商申請辦理有價證券借貸業務、有價證券買賣融資融券、證券業務借貸款項時，申請日前半年的資 本適足率應達 150%以上
(B)證券商申請合併，合併前 6 個月的資本適足率，均須達到 200%以上，且申請前 1 個月之「擬制性合併」 的資本適足率應達 200%以上
(C)證券商包銷有價證券時，包銷總金額不得超過其流動資產減流動負債後餘額之 20 倍；自有資本適足率 低於 120%時，不得超過 10 倍
(D)證券商辦理融資融券時，若資本適足率連續 3 個月達 250%以上時，可以提高承作規模至融資或融券的 總金額，分別不得超過淨值的 400%