37.銀行及票券金融公司辦理票券業務，對庫存票券與保管條之控管，下列何者正確？
(A)空白商業本票及票據之保管、領用應嚴格控管，設簿登記，並定期清點、核對剩餘數及使用情形
(B)無須控管空白商業本票及票據之領用
(C)定期清點即可無需設簿登記
(D)空白商業本票及票據之保管、領用已設簿登記，無需定期清點、核對剩餘數及使用情形

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統計： A(1942), B(58), C(19), D(54), E(0) #2668902

sweettime520

B1 · 2021/04/17

#4659765

答案:(A)空白商業本票及票據之保管、領...

(共 139 字，隱藏中）

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yoon

B2 · 2022/01/03

#5285998

金融機構辦理保管業務及有價證券買賣交易應檢討作業流程等內部控管事宜

台財融字第85543683號函中之說明第一項有提到，應檢討改進之項目至少應包括下列幾項：

1 交易對象有無以人頭戶名義列帳而登帳不實之情形。

2 庫存有價證券之控管是否週延，空白單據之保管及領用是否予以嚴格控管，是否均已設簿登記，並定期清點、核對剩餘數及使用情形。

3 買入有價證券，對有價證券之核對認證是否確實；對於交易對手與交易內容之確認是否確實；經辦人員於對方提出之單據或與之交易知過程中有異常情形時，是否保持足夠之警覺，以確認交易之真實性。

4 對購入金融機構之有價證券，是否確實認證，以降低交易風險。

5 各筆交易款項之支付是否均經主管機關核准；付款支票是否均以交易對手為受款人；對於以無抬頭支票付款者，是否予以嚴格限制及控管。