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試題詳解

試卷：111年 - 111-3 保險事業發展中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（A 卷）：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#111205 | 科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

試卷資訊

試卷名稱：111年 - 111-3 保險事業發展中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（A 卷）：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#111205

年份：111年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

38.( )金融業於辦理確認客戶身分時，下列何者錯誤？
(A)原則上，完成確認客 戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易
(B)依洗錢防 制法第 7 條之規範，確認客戶身分之程序必須以了解為基礎
(C)客戶為已發 行無記名股票之法人時，應請客戶於每次股東會後，向機構或事業更新其 實質受益人資訊
(D)有關強化確認客戶身分之措施於重要政治性職務人士之 家庭成員亦應適用
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