45.當客戶為法人時，判斷「最終具控制權之自然人」的三個階段中，下列哪項為第一階段工作？
(A)辨識高階管理人員之身分
(B)直接、間接持股超過股份或資本 25%之自然人
(C)辨識其控制權之自然人是否為重要政治性職務人士
(D)辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人

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統計： A(143), B(1728), C(83), D(85), E(0) #3142585

詳解 (共 4 筆)

#5994963
1.具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五者，金融機構得請客戶提供股東名冊或其他文件協助完成辨識。
2.依前小目規定未發現具控制權之自然人，或對具控制權自然人是否為實質受益人有所懷疑時，應辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人。
3.依前二小目規定均未發現具控制權之自然人時，金融機構應辨識高階管理人員之身分。
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