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49.防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列哪些政策、程序及控管機制？ A.確認客戶身分及紀錄保存
B.一定金額以上通貨交易及疑似洗錢或資恐交易申報 C.持續性員工訓練計畫及測試防制洗錢及打擊資
恐制度有效性之獨立稽核功能 D.指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜
(A) ABCD
(B)僅 ABC
(C)僅 BCD
(D)僅 ACD
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統計： A(6498), B(203), C(112), D(258), E(0) #3190662
統計： A(6498), B(203), C(112), D(258), E(0) #3190662
詳解 (共 2 筆)
pink 99
#6312733
銀行業防制洗錢辦法 第六條
保險公司防制洗錢辦法 第五條
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防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管機制：
一、確認客戶身分。 A
二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。
三、帳戶及交易之持續監控。
四、通匯往來銀行業務。 →保險公司辦法無
五、紀錄保存。 A
六、一定金額以上通貨交易申報。 B
七、疑似洗錢或資恐交易申報。 B
八、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。 D
九、員工遴選及任用程序。
十、持續性員工訓練計畫。 C
十一、測試防制洗錢及打擊資恐制度有效性之獨立稽核功能。 C
十二、其他依防制洗錢及打擊資恐相關法令及本會規定之事項。
一、確認客戶身分。 A
二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。
三、帳戶及交易之持續監控。
四、通匯往來銀行業務。 →保險公司辦法無
五、紀錄保存。 A
六、一定金額以上通貨交易申報。 B
七、疑似洗錢或資恐交易申報。 B
八、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。 D
九、員工遴選及任用程序。
十、持續性員工訓練計畫。 C
十一、測試防制洗錢及打擊資恐制度有效性之獨立稽核功能。 C
十二、其他依防制洗錢及打擊資恐相關法令及本會規定之事項。
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