複選題
50.( )有關銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引，下列敘述何者錯 誤？
(A)本指引依「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及 打擊資恐內部控制要點」訂定
(B)其內部控制制度，應經董（理）事會通 過
(C)風險基礎方法(risk-based approach)旨在協助發展與洗錢及資恐風 險相當之防制與抵減措施
(D)指引所舉之各項說明為強制性規範，銀行之 風險評估機制應與其業務性質及規模相當

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統計： A(1565), B(335), C(468), D(1695), E(11) #2447725

詳解 (共 8 筆)

#4329417

銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引--

 本指引所列舉之各項說明非強制性規範

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#4800910
(A)依「銀行業及其他經金融監督管理委員...
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#4898134
選項(A) 討論答案之版本一：本指引依...
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#4566520
本題(A)(D)皆錯
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#5621361

銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引第一條：
本指引依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」訂定，以防制洗錢及打擊資恐為目的，內容涵括銀行如何辨識、評估各項業務之洗錢及資恐風險，以及制訂防制洗錢及打擊資恐計畫等面向，作為執行之依據。

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#6280377
(A) 本指引依「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及 打擊資恐內部控制要點」訂定
題目問的是「有關評估洗錢及資恐風險」，看到電子支付...機構...等字，應該是錯誤了。
(D) 指引所舉之各項說明為強制性規範，銀行之風險評估機制應與其業務性質及規模相當
是建議，不是強制。
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#4291267
(D)本指引所舉例之各項說明並非強制性規...
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#4655631

請問(A) 錯在哪? 

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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#3014801
未解鎖
(A) 本指引依「銀行業及其他經金融監督...
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