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51.下列何者非為證券商針對高風險或具特定高風險因子之客戶所應執行的「加強驗證」作業？
(A)取得姓名、出生日期與居住地址
(B)取得寄往客戶所提供住址之客戶本人／法人或團體之有權人簽署回函
(C)實地查訪
(D)取得過去證券商往來資訊並照會該證券商
答案：登入後查看
統計： A(1298), B(133), C(315), D(423), E(0) #3142591
統計： A(1298), B(133), C(315), D(423), E(0) #3142591
詳解 (共 6 筆)
marsyang16
#5977097
中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
九、依據證券商洗錢及資恐風險評估相關規範辨識為高風險或具特定 高風險因子之客戶，應以加強方式執行驗證，例如：
（一）取得寄往客戶所提供住址之客戶本人 /法人或團體之有權 人簽署回函或辦理電話訪查。
（二）取得個人財富及資金來源資訊之佐證資料。
（三）取得法人、團體或信託受託人資金來源及去向之佐證資料 ，如主要供應商名單、主要客戶名單等。
（四）實地訪查。
（五）取得過去證券商往來資訊並照會該證券商。
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0
Kim Chi
#5977321
證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
九、依據證券商洗錢及資恐風險評估相關規範辨識為高風險或具特定高風險因子之客戶，應以加強方式執行驗證，例如：
- 取得寄往客戶所提供住址之客戶本人/法人或團體之有權人簽署回函或辦理電話訪查。(信件或電話)
- 取得個人財富及資金來源資訊之佐證資料。(資金來源資料)
- 取得法人、團體或信託受託人資金來源及去向之佐證資料，如主要供應商名單、主要客戶名單等。(資金來源去向資料，提供名單)
- 實地訪查。(現場看)
- 取得過去證券商往來資訊並照會該證券商。(照會以前證券商往來資訊)
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曼
#6333500
取得姓名出生地址非常基本，不是加強調查
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