60.( )防制洗錢金融行動工作組織的 40 項建議，其中對於第 12 項重要政治性職 務人士建議，下列敘述何者錯誤？
(A)應強化且持續地監控相關業務關係
(B)應採取確認客戶財富與資金來源的合理措施
(C)在獲得主管機關批准 後，才能建立（或繼續現有客戶的）業務關係
(D)應採取風險管理系統機制 來判定客戶或實質受益人是否擔任重要政治性職務人士  

答案：登入後查看
統計： A(117), B(169), C(2398), D(468), E(0) #1948706

詳解 (共 3 筆)

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(C)在獲得主管機關批准 後，才能建立（或繼續現有客戶的）業務關係--高階主管人員

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FATF建議12-重要政治性職務人士：此...
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金融機構對於有重要影響力之政治人士(Politically Exposed Persons:PEPs)，除為一般性的客戶審查措施外，應特別注意：
a) 為判斷客戶是否為PEPs，應有適當的風險管理系統。
b) 建立此種客戶業務關係時，應得上級管理者之同意。
c) 確認財產及資金來源的合理措施。

d) 對於其業務關係實施繼續性的嚴格監控。 

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