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無年度 - 投資型第一科經典考題601-650#122430
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616. 各事業(除期貨信託事業外〉兼營全權委託投資業務,均 應指撥營運資金,其最低金額為多少?
(A)新台幣五千萬元
(B)新台幣一億元
(C)新台幣一千萬元
(D)新台幣二億元。
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統計:
A(20), B(2), C(1), D(0), E(0) #3305267
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/14
#6890230
1. 題目解析 這道題目詢問的是各事業...
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601. 在外國取得證券分析師資格,具有幾年以上之實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,並經同業公會認可者,得擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員?(A)1 (B) 2 (C) 3 (D) 5
#3305252
602. 證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,不得有下列何項行為?(A)為保證獲利或負擔損失之表示(B) 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據 (C)以證券投資顧問事業名義,舉辦證券投資分析活動、製作書面或 電子文件(D)為推廣業務所製發之書面文件列明公司登記名稱、地 址、電話及營業執照字號。
#3305253
603. 證券投資顧問事業經手人員應於到職日起幾日內出具聲明書,申報本人及利害關係人帳戶持有之特定股票及具股權性質之衍生性商品名稱及數 量等資料?(A) 3 (B) 5 (C) 10 (D) 15 。
#3305254
604. 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行賣出?(A) 15 日(B) 30 日(C) 1 個月(D) 2 個月。
#3305255
605. 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶賣出某種股票後多久時間內不得再行買入?(A) 3 日(B) 7 日(C) 15 日(D) 30 日。
#3305256
606. 證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內,不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?(A) 5 (B) 7 (C) 15 (D) 30 。
#3305257
607. 證券投資顧問事業之受僱人執行業務時,除法令另有規定外,不得有下列何項行為?(A)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易 時間內,以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公 開場所或廣播、電視以外之傳播媒體,對不特定人就個別有價證券未來之價位做研判預測,或未列合理研判分析依據,對個別有價證券之買賣進行推介(C)以真實姓名從事證券投資分析活動(D)依法令所為之查詢,洩露客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。
#3305258
608. 證券投資顧問事業之客戶口頭申訴案件,主管應指派資深同仁保管上述檔案記錄,且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱?(A)每年 (B)每季(C)每月(D)每日。
#3305259
609. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業對委託交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或 交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務,係為下列何項業務?(A)證券投資顧問業務(B)證券投 資信託業務(C)全權委託投資業務(D)全權委託保管業務。
#3305260
610. 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件?(A)已募集成立證券投資信託基金(B)最近期經會計師查 核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處 分(D)最近 1 年內未受到主管機關對公司或分支機構為撤銷營業許可 之處分。
#3305261
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