試題詳解

635. 依據證券投資信託及顧問法規定，下列何種行為可處 5 年以下有期徒 刑，併科新臺幣 1 百萬元以上 5 千萬 元以下罰金？
(A)未經主管機關 許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務 或其他應經主管機關核准之業務
(B)違反投信投顧法」第 16 條第 1 項 規定 ( 任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民 國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金) ，在中華民國境內從 事或代理投資顧問境外基金者
(C)對主管機關提出之公開說明書或投 資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載
(D)對於主管機關命令提出之帳 簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載。