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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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111年 - 111-12 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#112122
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7. 金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序,其確認身分所得資料,非屬於臨時性 交易者,應自業務關係終止時起至少保存幾年?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(9), B(8), C(25), D(1887), E(0) #3031739
詳解 (共 2 筆)
伊麗莎
B1 · 2022/12/07
#5673876
依據金融機構防制洗錢辦法第12條一、金融...
(共 323 字,隱藏中)
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迷你哆啦
B2 · 2023/10/25
#5953047
洗錢防制法 第 7 條:1.金融機構及指...
(共 173 字,隱藏中)
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相關試題
複選題76. 依金融機構防制洗錢辦法第 6 條規定,對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,至少 應額外採取下列何者強化措施? (A)提升批准授權 (B)採取強化之持續監督 (C)瞭解客戶財富及資金來源 (D)國內營業單位專責主管核准即可
#3031808
複選題77. 以下何等不法行為經常利用低價股作為洗錢手法? (A)違約交割 (B)操縱股價 (C)內線交易 (D)市場詐欺行為
#3031809
複選題78. 對於卸任後的重要政治性職務人士是否仍視為「重要政治性職務人士」,以我國的規定主要評估係為 下列哪些標準? (A)重要政治性職務人士的年齡 (B)重要政治性職務人士過去的職位高低 (C)擔任重要政治性職務的時間 (D)離職後所擔任之新職務,與其先前重要政治性職務是否有關連性
#3031810
複選題79. 對於保險公司確認客戶風險等級之時機,下列敘述何者正確? (A)於銷售保險商品時,應確認客戶風險等級 (B)待客戶提出理賠申請時,始確認客戶風險等級 (C)於客戶申請大幅度提高保額時,應確認客戶風險等級 (D)客戶成為重要政治性職務人士時,應確認客戶風險等級
#3031811
複選題80. 掏空公司之不法行為人,可能利用下列何種工具進行多層化交易洗錢? (A)公司員工帳戶 (B)境外離岸公司 (C)國際金融業務分行帳戶 (D)內部人親友帳戶
#3031812
1. 有關資恐防制,下列敘述何者錯誤? (A)資恐防制的目的是為了防制與遏止恐怖活動、組織、分子之資助行為 (B)防制洗錢金融行動工作組織(FATF)自 2001 年美國 911 事件後,已將打擊資恐列為優先項目 (C)我國資恐防制法指定之制裁名單,以個人、法人或團體在中華民國領域內者為限 (D)我國資恐防制法之主管機關為法務部
#3031733
2. 下列何者不是防制洗錢金融行動工作組織(FATF)之建議 22 的指定之非金融事業或人員(DNFBPs)? (A)律師 (B)賭場 (C)旅行社 (D)信託業者
#3031734
3. 有關亞太防制洗錢組織(APG)之敘述,下列何者正確? (A)成立於 1995 年 (B)秘書處設在澳洲雪梨 (C)是防制洗錢金融行動工作組織(FATF)會員 (D)主要功能包括設立跨國洗錢調查平台
#3031735
4. 下列敘述何者正確? (A)我國不是亞太防制洗錢組織之會員 (B)我國為防制洗錢金融行動工作組織(FATF)的會員,應依該組織要求,遵守亞太防治洗錢組織頒 布的相關建議 (C)我國於 107 年正式接受防制洗錢組織金融行動工作第二輪相互評鑑 (D)防制洗錢金融行動工作組織(FATF)頒布的 40 項建議為全球洗錢防制與打擊資恐遵循之標準
#3031736
5. 將不法所得合法化,將資金再投入正常交易活動,屬於洗錢行為三階段的何者態樣? (A)融資(financing) (B)處置(placement) (C)多層化(layering) (D)整合(integration)
#3031737
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