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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1初業-證券交易相關法規與實務#38512
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84、 ( ) 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為:
(A) 5 年
(B) 10 年
(C) 15 年
(D) 20 年
答案:
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統計:
A(40), B(4), C(20), D(3), E(0) #1100414
詳解 (共 1 筆)
鄒子嚴
B1 · 2018/05/08
#2776320
業務憑證(一)股票(經紀、自營)買賣回報...
(共 46 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權,自募集發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消滅? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1100331
02、 ( ) 發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書稱為? (A) 股東報告書 (B) 財務報告 (C) 公開說明書 (D) 出售報告書
#1100332
03、 ( ) 證券交易法上募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之發起人稱: (A) 認股人 (B) 應募人 (C) 發行人 (D) 公開招募人
#1100333
04、 ( ) 依證券交易法規定之證券業務係指: (A) 有價證券之承銷 (B) 有價證券之自行買賣 (C) 有價證券買賣之行紀或居間 (D) 選項ABC皆是
#1100334
05、 ( ) 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為,稱為: (A) 承銷 (B) 要約 (C) 發行 (D) 出版
#1100335
06、 ( ) 依現行證券交易法之規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時,應另提一定比率之何種公積? (A) 法定盈餘公積 (B) 特別盈餘公積 (C) 資本公積 (D) 特別營業公積
#1100336
07、 ( ) 依證券交易法之規定,公開發行公司召開股東會,對持有記名股票未滿一千股股東: (A) 應寄發開會通知 (B) 得於開會前一定時日,以公告方式為之 (C) 股東常會須寄通知,而臨時會則以公告方式為之 (D) 選項ABC皆非
#1100337
08、 ( ) 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,公司應於事實發生之日起幾日內,公告並向主管機關申報? (A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內
#1100338
09、 ( ) 股票未在國外證券市場掛牌交易,且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為? (A) 第一上市公司 (B) 第一上櫃公司 (C) 第二上市公司 (D) 第二上櫃公司
#1100339
10、 ( ) 依證券交易法之規定,私募之應募人,原則上自該有價證券交付之日起多久後,可將私募之有價證券賣出? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1100340
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