試題詳解

複選題
22. 下列關於2005年歐盟第3號反洗錢指令的選項中，哪三項是正確的？
(A) 該指令的提出旨在確保歐洲共同體的立法與反洗錢金融行動特別工作組 (FATF) 40 項建議保持一致。
(B) 該指令大量重複第 2 號指令中的定義，包括對政治敏感人士的定義。
(C) 該指令重複第 1 號和第 2 號指令中主要的客戶盡職調查的要求，但增加了更多的細節要求，如在存在受益所有人 時識別該受益所有人這一特定要求以及持續監控的要求。
(D) 該指令要求公司在適當時機對現有客戶進行基於風險的盡職調查。