試題詳解

63.對於客戶審查義務之規範，下列何者為洗錢防制法所揭示之重要原則？
(A)客戶審查義務應採用規則基礎原則全面性進行
(B)確認客戶身分程序所得資料，應自業務關係終止時起至少保存一年
(C)客戶為法人時，確認客戶身分程序應包括實質受益人(Beneficial Owner)之審查
(D)針對重要政治性職務人士(Politically Exposed Persons, PEPs)與其家庭成員及有密切關係之人，應以風險為基礎，執行加強客戶審查程序