63.金融機構對客戶名稱檢核，下列敘述何者正確？
(A)以系統為之則不需要保存紀錄
(B)適用於法人客戶，但不適用於法人客戶的高階管理人員
(C)應依風險基礎方法為之
(D)檢核政策應以書面規範比對與篩選邏輯

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統計： A(67), B(228), C(3119), D(3065), E(11) #1974387

詳解 (共 4 筆)

#4272057
金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱...
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#4397065

A--要保存5年

B--高階管理人員也適用

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#4699634

金融機構防制洗錢辦法

第 8 條

金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理：
一、金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名
稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員
、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法
人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。
二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少
應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將
其書面化。
三、金融機構執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十二條規定之期
限進行保存。

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#3811576
第    8     條金融機構對客戶及...
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