試題詳解 | 阿摩線上測驗

試卷資訊

試卷名稱：111年 - 111-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#107006

年份：111年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

複選題
64.有關客戶審查之進行，實務上應從哪些層面評估其風險高低？
(A)從地理端了解業務關係之建立在地緣關係上之合理性
(B)從時間端了解何時是高風險時間並就開戶者強化審查
(C)從客戶端了解客戶背景，以風險為基礎進行客戶審查程序
(D)從交易端了解交易是否符合可疑表徵，有無異常交易等情形

正確答案：登入後查看

詳解 (共 3 筆)

茶茶

B5 · 2022/09/12

推薦的詳解#5610273

未解鎖

<客戶審查應從哪些層面評估其風險高...

(共 248 字，隱藏中）

前往觀看

Ting

B3 · 2022/09/03

推薦的詳解#5603712

未解鎖

具體風險評估應包含：地域、客戶、產品及服...

(共 50 字，隱藏中）

前往觀看

maychinn

B1 · 2022/08/29

推薦的詳解#5601064

未解鎖

進行客戶審查程序（Customer Du...

(共 239 字，隱藏中）

前往觀看