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複選題
64. 證券期貨業確認客戶身分時機，下列敘述何者正確？
(A)與客戶建立業務
關係時
(B)以轉帳方式辦理新臺幣五十萬元（含等值外幣）以上之交割價
款、申購款給付
(C)發現疑似洗錢或資恐交易時
(D)客戶身分資料之真實性
或妥適性有所懷疑時
答案：登入後查看
統計： A(2404), B(1271), C(2388), D(2406), E(2) #2451481
統計： A(2404), B(1271), C(2388), D(2406), E(2) #2451481
詳解 (共 7 筆)
喵喵e
#4377695
二、確認客戶身分時機： （一）與客戶建立業務關係時。 （二）發現疑似洗錢或資恐交易時。 （三）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。
辦理新臺幣五十萬元（含等值外幣）以上之現金交易（如以現金 給付之交割價款、單筆申購並以臨櫃交付現金方式交易等）時
84
2
得榮 郵局已上榜謝謝大家
#4500073
b--申報調查局
9
6
sssex9802pp
#5029386
金融機構確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：
一、金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。
二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分： （一）與客戶建立業務關係時。
（二）進行下列臨時性交易：
1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上電子票證
交易時。多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時，亦同。
2.辦理新臺幣三萬元（含等值外幣）以上之跨境匯款時。 （三）發現疑似洗錢或資恐交易時。
（四）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。
一、金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。
二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分： （一）與客戶建立業務關係時。
（二）進行下列臨時性交易：
1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上電子票證
交易時。多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時，亦同。
2.辦理新臺幣三萬元（含等值外幣）以上之跨境匯款時。 （三）發現疑似洗錢或資恐交易時。
（四）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。
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0
lai Yen
#4972883
最佳解根本是錯的還一堆讚，轉帳達一定金額以上也要通報，通報就要確認客戶身分，答案錯了是abcd
1
7
