複選題
66.關於客戶審查，下列何者正確？
(A)應從地理端、客戶端、交易端等層面評估其風險高低
(B)依照 FATF 之建議，僅於風險評估為高風險時為之，並非對於所有客戶全面進行
(C)為利於客戶審查之進行，應輔以資料庫系統之篩選
(D)針對法人客戶應以名稱檢核系統查核其實質受益人

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統計： A(3445), B(388), C(3422), D(2415), E(6) #1974390

詳解 (共 6 筆)

#4393074

B-所有客戶全面進行

D--針對法人客戶應以名稱檢核系統查核其實質受益人--了解其是否有發行無記名股票

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#3572447
(B)依照 FATF 之建議，僅於風險評...
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#4962246
針對法人客戶應以 規範及約束客戶或信託之...
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#5651868
(B)依據FATF 40項建議的建議10，客戶審查應對所有客戶全面進行
(D)針對法人客戶應透過辨識具控制權之最終自然人及高階管理人身分，查核其實質受益人
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#5651546
(D) 針對法人客戶應以名稱檢核系統查核...
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#5633816

銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
第八條
銀行對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核機制應依下列規定辦理：
一、應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政
策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受
益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體
，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。如是，應
依第四條第十六款規定辦理。

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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#4634112
未解鎖
a 地域/客戶/產品及服務/交易與通路 ...
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