複選題
66. 下列何者為保險公司可能存在之剩餘風險？
(A)面臨稅務犯罪、貪污賄賂等前置犯罪之威脅程度
(B)實質受益人缺乏可驗證之資料
(C)內部規範或作業標準流程缺失
(D)系統功能或資料庫不完備

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統計： A(1166), B(2732), C(2823), D(2819), E(9) #2397960

詳解 (共 6 筆)

#5649575

<剩餘風險>剩餘風險是指那些運用了所有的控制和風險管理技術以後而留下來，未被管理的風險 <固有風險>係指未考慮任何控制措施下，銀行面臨被利用於洗錢及資恐之風險
固有風險之評估係以金融機構各部門為單位，藉由分析該單位各項常見之貪腐賄賂手法發生之可能性與嚴重性，評估該單位之貪腐賄賂風險。而貪腐賄賂之固有風險應至少可分為六類：行賄與收賄、餽贈與招待、利益衝突、捐贈與贊助、政治獻金、交易特性 (資料來源:銀行全面性洗錢及資恐風險評估作業之實務參考做法)
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(A) 面臨稅務犯罪、貪污賄賂等前置犯罪之威脅程度(固有風險)

(B) 實質受益人缺乏可驗證之資料(剩餘風險)
(C) 內部規範或作業標準流程缺失(剩餘風險)
(D) 系統功能或資料庫不完備(剩餘風險)
故選B.C.D
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#5381544
面臨犯罪、貪污這些前置之威脅程度為

固有風險
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#4214256
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#4940593
法規名稱：銀行業建立風險導向內部稽核制度...
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#4778605
（A）選項是屬於固有風險
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