複選題
67.有關金融機構確認客戶身分之規定，下列何者錯誤？
(A)金融機構對客戶身分辨識與驗證程序，在對客戶資訊之真實性或妥適性無懷疑時，仍不得以過去執行與保存資料為依據，應於客戶每次從事交易時，一再辨識及驗證客戶之身分
(B)辦理新臺幣三萬元以上跨境匯款之臨時性交易，應確認客戶身分
(C)金融機構懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐，且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時，應於執行該等程序後通報金管會
(D)金融機構確認客戶身分措施 ，應包括瞭解業務關係之目的與性質

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統計： A(2295), B(440), C(2294), D(323), E(1) #2320452

詳解 (共 3 筆)

#4598982

(A)金融機構對客戶身分辨識與驗證程序，在對客戶資訊之真實性或妥適性無懷疑時，仍不得得以以過去執行與保存資料為依據，應無須於客戶每次從事交易時，一再辨識及驗證客戶之身分

(C)金融機構懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐，且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時，應於執行該等程序後通報金管會得不執行該等程序(確認客戶身分)，而改以申報疑似洗錢或資恐交易(向法務部調查局申報)

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#4333274

得執行該等程序後通報金管會

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#4289612
金融機構防制洗錢辦法 (A)第五條...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#2488767
未解鎖
(A)金融機構對客戶身分辨識與驗證程序，...
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