試題詳解

複選題
71.( )有關金融機構從業人員進行客戶審查，應注意下列哪些層面？
(A)在地理 端部分，應了解業務關係之建立在地原關係上的合理性，業務關係是否來 自高風險地域等特點
(B)在客戶端部分，客戶如為具有高知名度政治人物， 應以風險為基礎進行加強客戶審查程序
(C)在交易端部分，應注意是否符合 過去交易習慣或該機構本身客戶群之交易常態
(D)在人員端部分，應特別注 意相關人員之教育訓練與日常到勤情形