複選題
72. 下列何者為證券業疑似洗錢或資恐交易態樣？
(A)無正當理由開立多個帳戶，且實質受益人為同一人
(B)客戶參與非競價的買賣，且其買賣價格明顯偏離市價
(C)客戶未見合理原因，於一定期間內進行鉅額配對交易對象為同一人者
(D)客戶在許多不同國家或地區進行證券交易，尤其包含在洗錢或資恐高風險國家或地區進行交易

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統計： A(2898), B(2769), C(2666), D(2957), E(9) #2397966

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#4681425
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#4249827
選項A——這個是明顯的多個帳戶作業，每一...
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#6256908
答案是 ABD 才對.............
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#3496431
未解鎖
金融機構從業人員應建立正確防制洗錢/打擊...
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