複選題
75.( )依據 FATF 四十項建議之第 11 項建議，金融機構應依據法律保存交易紀錄及執行客戶審查措施中所取得之資料，下列敘述何者錯誤？
(A)交易紀錄之保存，自交易開始時起，應至少保存三年
(B)金融機構應以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證，對國內外交易之所有必要紀錄之保存，應至少保存五年
(C)對於確認客戶身分所取得之所有紀錄，應保存至與客戶業務關係結束後或臨時性交易結束後，至少五年
(D)金融機構保存之交易紀錄應足以重建個別交易，僅供金檢單位查核之用

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統計： A(2317), B(358), C(357), D(2209), E(6) #2066995

vbn0628

B2 · 2021/05/09

#4709900

(A)交易紀錄之保存，自交易開始時起，應至少保存三年 →五年

(D)金融機構保存之交易紀錄應足以重建個別交易，~~僅供金檢單位查核之用~~

三、金融機構保存之交易紀錄應足以重建個別交易，以備作為認定不法活動之證據。

Victor Lee

B1 · 2019/11/22

#3681367

第 12 條金融機構應以紙本或電子資...

(共 382 字，隱藏中）

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