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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
> 試題詳解
複選題
80.下列何者不是金融機構健全防制洗錢及打擊資恐之重要基礎?
(A)認識客戶(KYC)
(B)認識職員(KYE)
(C)認識商品(KYP)
(D)認識市場規模(KYMS)
答案:
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統計:
A(269), B(500), C(1305), D(1382), E(0) #3273652
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/19
#6922498
1. 題目解析 本題是複選題,題目要求...
(共 870 字,隱藏中)
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相關試題
1.洗錢防制法第 2 條所稱洗錢,不包括下列何者行為? (A)對恐怖活動、組織、分子之資助行為 (B)意圖掩飾或隱匿特定犯罪所得來源,或使他人逃避刑事追訴,而移轉或變更特定犯罪所得 (C)掩飾或隱匿特定犯罪所得之本質、來源、去向、所在、所有權、處分權或其他權益者 (D)收受、持有或使用他人之特定犯罪所得
#3273573
2.下列何者不是防制洗錢金融行動工作組織(FATF)之建議 22 的指定之非金融事業或人員(DNFBPs)? (A)律師 (B)賭場 (C)旅行社 (D)信託業者
#3273574
3.有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)頒布 40 項建議之第 16 項電匯,下列敘述何者錯誤? (A)金融機構應透過監控電匯交易,來偵測缺漏匯款資訊的交易 (B)金融機構對於偵測缺漏資訊的交易,應要馬上申報為可疑交易 (C)金融機構處理電匯業務,應針對聯合國安全理事會發布的資恐制裁名單進行凍結並禁止交易 (D)金融機構應確保電匯資訊包括正確的匯款人與受款人資訊
#3273575
4.下列何者不屬於防制洗錢金融行動工作組織 40 項建議對於客戶審查的時機? (A)與客戶建立業務關係時 (B)客戶辦理未超過等值美元或歐元 15,000 元之臨時性轉帳時 (C)發現疑似洗錢表徵態樣時 (D)對於舊有客戶身分真實性懷疑時
#3273576
5.辦理臨時性交易跨境匯款達多少金額(含等值外幣)時,金融機構應確認客戶身分? (A)新臺幣 3 萬元以上 (B)新臺幣 10 萬元以上 (C)新臺幣 30 萬元以上 (D)新臺幣 100 萬元以上
#3273577
6.對於一個國家而言,落實洗錢防制能增加效率及信任度並推動商業活動,係應以下列何者作為最重要的指標? (A)金流秩序 (B)社會秩序 (C)經濟秩序 (D)國防秩序
#3273578
7.甲、乙約定由乙將甲之販毒犯罪共新臺幣(下同)一千萬元所得移轉至海外人頭帳戶,乙則收取手續費五十萬元。今甲、乙二人行為被查獲,乙持有該五十萬元遭政府凍結,是基於以下何種理由? (A)民事賠償 (B)犯罪所得 (C)行政罰鍰 (D)刑事罰金
#3273579
8.依金融機構防制洗錢辦法規定,下列何種情形應婉拒與客戶建立業務關係或交易? (A)客戶為甫出生之子女開戶 (B)客戶有大筆金額款項匯入,同日在其他分行領走一半款項後,隨即又到另一家分行領取另一半款項 (C)客戶開戶僅能提供身分證明文件影本 (D)法人客戶委由財務顧問開戶,非由法人的負責人親自臨櫃開戶
#3273580
9.關於我國洗錢防制法及資恐防制法兩部法律通過並施行後之實質效益,下列敘述何者錯誤? (A)提高我國的國際信譽 (B)提升金融法遵監理標準 (C)維護對內及對外幣值之穩定 (D)促進我國國際金融活動的發展
#3273581
10.下列就資助恐怖主義犯罪之敘述,何者錯誤? (A)資助恐怖主義犯罪之成立,需以證明該財產上利益為供特定恐怖活動為必要 (B)資助恐怖主義之犯罪為洗錢防制法所稱之特定犯罪 (C)資助恐怖主義犯罪雖為未遂,亦處罰之 (D)明知為資助恐怖主義犯罪之個人訓練所需之相關費用,間接提供財產上利益之資助者,亦為犯罪
#3273582
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