試題詳解

40. 結構系統發出一份警報，調查由此展開，此交易涉及某私人帳戶接收多筆大 額現金存款， 並於同日向某離岸銀行轉帳，進一步調查發現過去六個月該私人 帳戶之交易活動甚少，現資金被轉入一家慈善機構之帳戶，合規官反洗錢專員下 一步該做什麼？
(A) 禁止與該慈善機構的進一步交易。
(B) 對該慈善機構的受託管理人進行更嚴格的盡職調查。
(C) 將該慈善機構列入銀行監控名單。
(D) 向主管當局提交可疑交易報告。