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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-3高業-證券交易相關法規與實務#38492
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07、 ( ) 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?
(A) 發行人及其負責人
(B) 承銷該證券之證券承銷商
(C) 買賣該證券之證券經紀商
(D) 會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容
答案:
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統計:
A(4), B(3), C(62), D(29), E(0) #1098737
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/11
#5586724
證券交易法第 32 條前條之公開說明書,...
(共 341 字,隱藏中)
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22、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券者,應增提多少金額之營業保證金? (A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣三千萬 (C) 新臺幣五千萬 (D) ABC選項皆非
#1098752
23、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理? (A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
#1098753
24、 ( ) 普通股股票須上市滿多久期間,始符合得為融資融券股票之要件? (A) 三個月 (B) 半年 (C) 一年 (D) 不限期
#1098754
25、 ( ) 證券投資顧問事業最低實收資本額為: (A) 一千萬元 (B) 二千萬元 (C) 三千萬元 (D) 四千萬元
#1098755
26、 ( ) 發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件,須符合以下何者規定? (A) 擔保品應以上市、上櫃或興櫃股票為限 (B) 申報時擔保品價值不得低於原定發行之公司債應負擔本息之150% (C) 於公司債存續期間應每月底進行評價 (D) ABC選項皆是
#1098756
27、 ( ) 依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」,公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報? (A) 每月五日前 (B) 每月七日前 (C) 每月十日前 (D) 每月十五日前
#1098757
28、 ( ) 公開申購配售制度,假設有一投資人擬申購以三張為一配售單位,每股承銷價六十元之上市股票,請問其最多申購張數? (A) 三張 (B) 二張 (C) 一張 (D) 四張
#1098758
29、 ( ) 目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為何? (A) 發行海外公司債 (B) 將已發行之股票申請於國外證券市場交易 (C) 參與發行海外存託憑證 (D) ABC選項皆是
#1098759
30、 ( ) 發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報? (A) 二日 (B) 三日 (C) 五日 (D) 七日
#1098760
31、 ( ) 下列敘述何者為非? (A) 轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,應一律為記名式 (B) 上市或上櫃公司發行轉換公司債時,應全數委託證券承銷商包銷 (C) 轉換公司債之償還期限不得超過七年 (D) 轉換公司債屬同次發行者,其償還期限應歸一律
#1098761
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