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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38497
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08、 ( ) 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證,何時可以上市上櫃買賣?
(A) 於發行公司或其代理機構同意之日
(B) 於主管機關核准之日
(C) 於主管機關核准後七日
(D) 於向股東交付之日
答案:
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統計:
A(5), B(7), C(5), D(18), E(0) #1099188
詳解 (共 1 筆)
dada
B1 · 2017/04/22
#2148592
轉換公司債持有人請求轉換時,上市(櫃)公...
(共 93 字,隱藏中)
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84、 ( ) 外國發行人申請股票第一上櫃者,關於最近一會計年度經會計師查核簽證之股東權益總額須達多少? (A) 新台幣一億元以上 (B) 新台幣二億元以上 (C) 新台幣五億元以上 (D) 新台幣十億元以上
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85、 ( ) 已於國內上櫃之金融控股公司,其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃? (A) 20% (B) 50% (C) 60% (D) 70%
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#1099266
87、 ( ) 得為融資融券之有價證券,經證交所公告終止上市,證券商應通知委託人於終止上市前第幾個營業日前還券了結? (A) 十二日 (B) 十日 (C) 六日 (D) 三日
#1099267
88、 ( ) 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤? (A) 應事先與證券商簽訂概括授權之同意書 (B) 於成交日之次日以現券償還券 (C) 於成交當日以現金償還融資 (D) 僅須結計淨收、淨付的款項差額
#1099268
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#1099269
90、 ( ) 申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦? (A) 一家 (B) 二家 (C) 三家 (D) 五家
#1099270
91、 ( ) 櫃檯買賣等殖成交系統,電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為: (A) 星期一至星期五上午九時至下午三時 (B) 星期一至星期五上午九時至中午十二時 (C) 星期一至星期五上午九時至下午四時 (D) 星期一至星期五上午九時至下午一時三十分
#1099271
92、 ( ) 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下,何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低? (A) 不一定 (B) 上市有價證券 (C) 上櫃有價證券 (D) 兩者抵繳價值相同
#1099272
93、 ( ) 證券金融公司發生券源不足時所採行辦法之順序,是先公開標借,若不足時再洽特定人議價,仍不足時,最後才採行: (A) 標借 (B) 標購 (C) 拍賣 (D) 標售
#1099273
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