11.( )證券業對於國際洗錢防制組織列入制裁名單之國家或地區，下列敘述何者 正確？
(A)依風險分析結果決定是否進行金融交易
(B)交易前採取嚴格之洗 錢防制措施
(C)交易時進行額外審查
(D)禁止為任何金融交易

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統計： A(494), B(445), C(122), D(1223), E(0) #3007384

詳解 (共 4 筆)

#5638209
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<金融機構防制洗錢辦法第4條>
金融機構確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易
一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體開設帳戶、投保或辦理儲值卡記名作業。
二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件
三、對於由代理人辦理開戶、儲值卡記名作業、註冊電子支付帳戶、投保、保險理賠、保險契約變更或交易者，且查證代理之事實及身分資料有困難
四、持用偽、變造身分證明文件。
五、出示之身分證明文件均為影本。但依規定得以身分證明文件影本或影像檔，輔以其他管控措施辦理之業務，不在此限
六、提供文件資料可疑、模糊不清，不願提供其他佐證資料或提供之文件資料無法進行查證
七、客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件
八、建立業務關係對象為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體(D)
(D) 禁止為任何金融交易
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#5650390

證券業對於國際洗錢防制組織列入制裁名單之國家或地區➡️禁止為任何金融交易

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#5637994
已列入制裁名單內  禁止任何金融交易 ...
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#5639294
第 4 條 金融機構確認客戶身分時...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6597087
未解鎖
證券業對於國際洗錢防制組織列入制裁名單之...
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